证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时,( )。 Ⅰ.不得代理委托人从事证券投资 Ⅱ.不得与委托人约定分享证券投资收益 Ⅲ.不得与委托人约定分担证券投资损失 Ⅳ.不得买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

admin2021-09-14  36

问题 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时,(          )。
Ⅰ.不得代理委托人从事证券投资
Ⅱ.不得与委托人约定分享证券投资收益
Ⅲ.不得与委托人约定分担证券投资损失
Ⅳ.不得买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券。(4)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
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