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  3. 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时，( )。 Ⅰ．不得代理委托人从事证券投资 Ⅱ．不得与委托人约定分享证券投资收益 Ⅲ．不得与委托人约定分担证券投资损失 Ⅳ．不得买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时，( )。 Ⅰ．不得代理委托人从事证券投资 Ⅱ．不得与委托人约定分享证券投资收益 Ⅲ．不得与委托人约定分担证券投资损失 Ⅳ．不得买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

admin2021-09-14  67
问题 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时，(          )。
Ⅰ．不得代理委托人从事证券投资
Ⅱ．不得与委托人约定分享证券投资收益
Ⅲ．不得与委托人约定分担证券投资损失
Ⅳ．不得买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券。(4)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
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