下列违规行为中，不受银行业监督管理机构处罚的是( )。

admin2012-03-31 74

问题下列违规行为中，不受银行业监督管理机构处罚的是( )。

选项 A、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
B、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
C、不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
D、未按规定进行客户评估的

答案C

解析 C项应由商业银行承担民事责任，而业务人员不受银行业监督管理机构处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zQJM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

商业银行应当定期、及时向()报告国别风险情况。
()主要分析银行优质流动性资产的构成及其占总资产的比重，判断银行优质流动性资产构成的合理性与可靠性。
商业银行风险管理模式可分为4个阶段，1为负债风险管理阶段，2为资产风险管理阶段，3为资产负债风险管理阶段，4为全面风险管理阶段，则演变过程为()。
马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不等于1，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。()
()是最常用的规避汇率风险，固定外汇成本的方法。
在保持其他条件不变的前提下，对单个市场风险要素的微小变化对金融工具或资产组合收益或经济价值影响程度所设定的限额是()。
某公司2014年销售收入为20亿元人民币，销售净利率为15％，2014年初所有者权益为28亿元人民币，2014年末所有者权益为36亿元人民币，则该企业2014年净资产收益率约为()。
股票S的价格为28元/股。某投资者花6.8元购得股票S的买方期权，规定该投资者可以在12个月后以每股35元的价格购买1股S股票。现知6个月后，股票S的价格上涨为40元，则此时该投资者手中期权的内在价值为(　　　)元。
战略规划与风险偏好的关系是()。
在基金转换中，投资者A日转换成功后，一般情况下，基金注册登记人于(　　)日，为投资者的转出及转入基金份额分别进行权益扣除和权益增加。

随机试题

A．铁、铜离子B．腺苷C．IFN-样滋养层蛋白D．维生素CE．维生素E抑制中性粒细胞产生氧自由基的是：
肘关节
关于CT的基本原理。CT图像的基本特征是
公证机构办理公证，应当遵守法律，坚持客观、公正的原则，遵守公证执业规范和执业纪律。下列公证机构的做法不正确的是：
刚架承受荷载如图所示，下列四个弯矩图中哪一个是正确的弯矩图?
甲公司2014年1月1日购入乙公司当日发行的一笔一次还本付息的债券，面值为1000万元。该债券为5年期债券，票面利率为7％，假定实际利率为3％，甲公司支付购买价款1164．51万元。甲公司将其划分为持有至到期投资。2014年末，该债券出现减值迹象，预计未来
下列对诗句中所蕴含的物理知识理解正确的是：①“寒磐满空林”——声波折射原理②“对影成三人”——光是直线传播的③“山月随人归”——描绘了山边的月和人相对运动④“影落明湖青黛光”——“影”和“青黛光”是山、云景物的光线经
大约12000年前，在气候变暖时，人类开始陆续来到北美洲。在同一时期，大型哺乳动物如乳齿象、猛玛、剑齿虎等却从曾经广泛分布的北美洲的土地上灭绝。与人类曾和动物们和平相处的神话相反，12000年前，人类的活动正是导致这些动物灭绝的原因。上述陈述最容易受到以下
方程=0的全部根是_______．
【B1】【B19】

最新回复(0)

下列违规行为中，不受银行业监督管理机构处罚的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行应当定期、及时向()报告国别风险情况。

()主要分析银行优质流动性资产的构成及其占总资产的比重，判断银行优质流动性资产构成的合理性与可靠性。

商业银行风险管理模式可分为4个阶段，1为负债风险管理阶段，2为资产风险管理阶段，3为资产负债风险管理阶段，4为全面风险管理阶段，则演变过程为()。

马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不等于1，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。()

()是最常用的规避汇率风险，固定外汇成本的方法。

在保持其他条件不变的前提下，对单个市场风险要素的微小变化对金融工具或资产组合收益或经济价值影响程度所设定的限额是()。

某公司2014年销售收入为20亿元人民币，销售净利率为15％，2014年初所有者权益为28亿元人民币，2014年末所有者权益为36亿元人民币，则该企业2014年净资产收益率约为()。

股票S的价格为28元/股。某投资者花6.8元购得股票S的买方期权，规定该投资者可以在12个月后以每股35元的价格购买1股S股票。现知6个月后，股票S的价格上涨为40元，则此时该投资者手中期权的内在价值为( )元。

战略规划与风险偏好的关系是()。

在基金转换中，投资者A日转换成功后，一般情况下，基金注册登记人于( )日，为投资者的转出及转入基金份额分别进行权益扣除和权益增加。

A．铁、铜离子B．腺苷C．IFN-样滋养层蛋白D．维生素CE．维生素E抑制中性粒细胞产生氧自由基的是：

肘关节

关于CT的基本原理。CT图像的基本特征是

公证机构办理公证，应当遵守法律，坚持客观、公正的原则，遵守公证执业规范和执业纪律。下列公证机构的做法不正确的是：

刚架承受荷载如图所示，下列四个弯矩图中哪一个是正确的弯矩图?

方程=0的全部根是_______．

【B1】【B19】

股票S的价格为28元/股。某投资者花6.8元购得股票S的买方期权，规定该投资者可以在12个月后以每股35元的价格购买1股S股票。现知6个月后，股票S的价格上涨为40元，则此时该投资者手中期权的内在价值为(　　　)元。

在基金转换中，投资者A日转换成功后，一般情况下，基金注册登记人于(　　)日，为投资者的转出及转入基金份额分别进行权益扣除和权益增加。