下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。 Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制

admin2018-09-19 70

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。
Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制
Ⅲ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
Ⅳ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括：①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平；②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制；③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性；④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zQLg777K

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照()分类的。

()对公司的合规管理承担最终责任。

基金试点的当年，我国共建立了()家基金管理公司。

证券投资基金在资本市场上发挥着重要的作用。下列表述不属于证券投资基金作用的是()。

按基金投资人的()来划分，可分为保守型、稳健型和积极型。

关于对公开募集基金信息披露监管的相关表述，下列说法正确的是()。

下列属于基金销售适用性的指导原则的有()。Ⅰ．投资人利益优先原则Ⅱ．“买者自负”和“卖者尽责”原则Ⅲ．全面性原则Ⅳ．有效性原则Ⅴ．风险匹配原则

根据相关法律法规，独立董事人数不得少于()人，且不得少于董事会人数的()。

()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

药用部位为种子的药材有

腰麻病人出现呼吸抑制，呼吸停止时立即

A．胰岛素B．降钙素C．醛固酮D．抗利尿激素E．甲状旁腺素使血钙浓度升高的激素

全国生态脆弱区保护规划的具体任务是()。

铜芯交联聚乙烯绝缘聚氯乙烯护套电力电缆的型号是()。

下列选项中，属于自然型电磁污染源的是（）。

关于我国农业，下列说法正确的是()。

设f(x)=，则下列结论中错误的是()

下列关于100BASE-T介质独立接口MII的描述中，正确的是()。