下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。 Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制

admin2018-09-19 98

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。
Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制
Ⅲ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
Ⅳ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括：①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平；②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制；③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性；④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。

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金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照()分类的。

()对公司的合规管理承担最终责任。

下列关于私募基金的说法不正确的是()。

下列属于价值型股票的是()。

下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是()。

证券投资基金在资本市场上发挥着重要的作用。下列表述不属于证券投资基金作用的是()。

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持()。

关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是()。

下列属于基金销售适用性的指导原则的有()。Ⅰ．投资人利益优先原则Ⅱ．“买者自负”和“卖者尽责”原则Ⅲ．全面性原则Ⅳ．有效性原则Ⅴ．风险匹配原则

()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

教育评估本身所具有的引导评估对象朝预定目标前进的功用和能力，达属于教育评估的

现场控制兼有前馈控制和反馈控制两方面的特征。

患者，女性，21岁。突然剧烈头痛伴有喷射性呕吐，送院检查，颈项强直，头颅CT显示裂池环池内高密度影。该患者最可能的诊断是

常用的不确定性分析方法有盈亏平衡分析、敏感性分析和概率分析。一般来讲，盈亏平衡分析只适用于项目的财务评价。(　　)

关于承揽合同的说法，正确的是()。

企业发生的支出可以据实扣除的有()。2005年该企业应纳企业所得税()万元。

生活照料服务水平随着导游人员工作经验的积累而提高。()

下列关于民事第二审程序的表述，错误的是()。

NicholasChauvin,aFrenchsoldier,airedhisvenerationofNapoleonBonaparteso_____andunceasinglythathebecamethelaughings

Generallyspeaking,Collegegraduationbringsboththesatisfactionofacademicachievementandtheexpectationofawell-paying

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金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照()分类的。

()对公司的合规管理承担最终责任。

下列关于私募基金的说法不正确的是()。

下列属于价值型股票的是()。

下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是()。

证券投资基金在资本市场上发挥着重要的作用。下列表述不属于证券投资基金作用的是()。

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持()。

关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是()。

下列属于基金销售适用性的指导原则的有()。Ⅰ．投资人利益优先原则Ⅱ．“买者自负”和“卖者尽责”原则Ⅲ．全面性原则Ⅳ．有效性原则Ⅴ．风险匹配原则

()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

教育评估本身所具有的引导评估对象朝预定目标前进的功用和能力，达属于教育评估的

现场控制兼有前馈控制和反馈控制两方面的特征。

患者，女性，21岁。突然剧烈头痛伴有喷射性呕吐，送院检查，颈项强直，头颅CT显示裂池环池内高密度影。该患者最可能的诊断是

常用的不确定性分析方法有盈亏平衡分析、敏感性分析和概率分析。一般来讲，盈亏平衡分析只适用于项目的财务评价。( )

关于承揽合同的说法，正确的是()。

企业发生的支出可以据实扣除的有()。2005年该企业应纳企业所得税()万元。

生活照料服务水平随着导游人员工作经验的积累而提高。()

下列关于民事第二审程序的表述，错误的是()。

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Generallyspeaking,Collegegraduationbringsboththesatisfactionofacademicachievementandtheexpectationofawell-paying

常用的不确定性分析方法有盈亏平衡分析、敏感性分析和概率分析。一般来讲，盈亏平衡分析只适用于项目的财务评价。(　　)