下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。 Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制

admin2018-09-19 81

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。
Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制
Ⅲ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
Ⅳ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括：①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平；②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制；③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性；④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。

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下列关于私募基金的说法不正确的是()。

基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括()。

世界上最早的开放式证券投资基金是()。

关于对公开募集基金信息披露监管的相关表述，下列说法正确的是()。

下列属于基金销售适用性的指导原则的有()。Ⅰ．投资人利益优先原则Ⅱ．“买者自负”和“卖者尽责”原则Ⅲ．全面性原则Ⅳ．有效性原则Ⅴ．风险匹配原则

下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是()。

根据相关法律法规，独立董事人数不得少于()人，且不得少于董事会人数的()。

对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费()。

()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

请结合你未来的工作，谈谈你对“目标”的看法。

引起上消化道出血的常见病因有胃十二指肠溃疡、_____、_、_和_____。

患者，男，40岁，有乙型肝炎病毒感染史。近2个月来感肝区疼痛，食欲减退，昨晚出现低血糖症状，今来院就诊，查体发现肝大。经检查，患者确诊为晚期肝癌，已无手术指征。该患者目前应首选

现行规范规定，进行比例尺为1：10000的海岸地形测量时，海岸线以上应向陆地测进的距离最小应大于()m。

传热系数较小，传热面受到容器限制，只适用于传热量不大的场合，该换热器为()。

进行基准分析，在选择基准对象时主要关注()。

(2007上网工)下图为某系统集成项目的网络工程计划图，从图可知项目最短工期为(1)天，至少需要投入_(2)人才能完成该项目(假设每个技术人员均能胜任每项工作)。(2)

Noonelikesthemosquito.Butthemosquitomaydecidethatshelovesyou.She?Yes,she.It’struethatmalemosquitodoesn’t

InNewZealand,______playstheroleoftherepresentativeofthemonarch.

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下列关于私募基金的说法不正确的是()。

基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括()。

世界上最早的开放式证券投资基金是()。

关于对公开募集基金信息披露监管的相关表述，下列说法正确的是()。

下列属于基金销售适用性的指导原则的有()。Ⅰ．投资人利益优先原则Ⅱ．“买者自负”和“卖者尽责”原则Ⅲ．全面性原则Ⅳ．有效性原则Ⅴ．风险匹配原则

下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是()。

根据相关法律法规，独立董事人数不得少于()人，且不得少于董事会人数的()。

对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费()。

()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

请结合你未来的工作，谈谈你对“目标”的看法。

引起上消化道出血的常见病因有胃十二指肠溃疡、_________、_________、_________和_________。

患者，男，40岁，有乙型肝炎病毒感染史。近2个月来感肝区疼痛，食欲减退，昨晚出现低血糖症状，今来院就诊，查体发现肝大。经检查，患者确诊为晚期肝癌，已无手术指征。该患者目前应首选

现行规范规定，进行比例尺为1：10000的海岸地形测量时，海岸线以上应向陆地测进的距离最小应大于()m。

传热系数较小，传热面受到容器限制，只适用于传热量不大的场合，该换热器为()。

进行基准分析，在选择基准对象时主要关注()。

(2007上网工)下图为某系统集成项目的网络工程计划图，从图可知项目最短工期为____(1)天，至少需要投入_____(2)人才能完成该项目(假设每个技术人员均能胜任每项工作)。(2)

Noonelikesthemosquito.Butthemosquitomaydecidethatshelovesyou.She?Yes,she.It’struethatmalemosquitodoesn’t

InNewZealand,______playstheroleoftherepresentativeofthemonarch.

引起上消化道出血的常见病因有胃十二指肠溃疡、_____、_、_和_____。

(2007上网工)下图为某系统集成项目的网络工程计划图，从图可知项目最短工期为(1)天，至少需要投入_(2)人才能完成该项目(假设每个技术人员均能胜任每项工作)。(2)