资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2013-11-06 51

问题资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1万元以上10万元以下
B、2万元以上20万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上50万元以下

答案C

解析资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款}情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zRjg777K

最新回复(0)

资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)我国证券交易所特别会员享有的权利包括()。

(2008年考试真题)证券市场里的投资者可以分为()。

(2009年考试真题)下列说法错误的是()。

(2010、2009年考试真题)对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。()

(2007年考试真题)投资者在委托买卖证券时，需要缴纳()。

(2009年考试真题)根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为()。

(2006年考试真题)新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司()原有几个公司的全部资产和业务。

(2009年考试真题)公司内部控制制度由()等部分组成。

(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。()

以下属于绿茶的加工工序有()。

分销渠道应遵循的原则。

A．胆道结石B．活动无耐力C．心力衰竭D．气胸E．肺癌属于护理范畴内的健康问题是

哪种情志异常，可导致心悸，惊恐不安等症状()

甲向乙借款而将自己的货物出质给乙，但乙将该批货物放置在露天地里风吹日晒。在此情况下，法院对甲的下列请求哪些应给予支持?()

在双代号时标网络计划中，若某工作箭线上没有波形线，则说明该工作()

研究开发活动无法区分研究阶段和开发阶段的，当期发生的研究开发支出应在资产负债表日确认为()。

设A为可逆的实对称矩阵，则二次型XTAX与XTA-1X()．

根据下面的数据段定义，执行MOV　BX，ADDR2指令后，(BX)=(　　　)。　　　　DSEG　SEGMENT　　　　　　　　　DAT　DW　1234H　　　　　　　　　ADDR1　DB　56H　　　　　　　　　ADDR2　EQU　DAT+1　　　　DS

资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)我国证券交易所特别会员享有的权利包括()。

(2008年考试真题)证券市场里的投资者可以分为()。

(2009年考试真题)下列说法错误的是()。

(2010、2009年考试真题)对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。()

(2007年考试真题)投资者在委托买卖证券时，需要缴纳()。

(2009年考试真题)根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为()。

(2006年考试真题)新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司()原有几个公司的全部资产和业务。

(2009年考试真题)公司内部控制制度由()等部分组成。

(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。()

以下属于绿茶的加工工序有()。

分销渠道应遵循的原则。

A．胆道结石B．活动无耐力C．心力衰竭D．气胸E．肺癌属于护理范畴内的健康问题是

哪种情志异常，可导致心悸，惊恐不安等症状()

甲向乙借款而将自己的货物出质给乙，但乙将该批货物放置在露天地里风吹日晒。在此情况下，法院对甲的下列请求哪些应给予支持?()

在双代号时标网络计划中，若某工作箭线上没有波形线，则说明该工作()

研究开发活动无法区分研究阶段和开发阶段的，当期发生的研究开发支出应在资产负债表日确认为()。

设A为可逆的实对称矩阵，则二次型XTAX与XTA-1X()．

根据下面的数据段定义，执行MOV BX，ADDR2指令后，(BX)=( )。 DSEG SEGMENT DAT DW 1234H ADDR1 DB 56H ADDR2 EQU DAT+1 DS

根据下面的数据段定义，执行MOV　BX，ADDR2指令后，(BX)=(　　　)。　　　　DSEG　SEGMENT　　　　　　　　　DAT　DW　1234H　　　　　　　　　ADDR1　DB　56H　　　　　　　　　ADDR2　EQU　DAT+1　　　　DS