关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）。

admin2014-05-18 63

问题关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）。

选项 A、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险
B、如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金
C、在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险
D、证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

答案A，B，D

解析证券结算风险包括信用风险、流动风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金。因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。流动性风险是指在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。

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关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在发行新股招股说明书中，资产、股权转让发生的关联交易，至少应披露以下内容()

对会计要素确认、计量要求的原则是()

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

内核是指主承销商的内核小组对拟向中国证监会报送的申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

T日增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。()

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。()

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式，通常做法是()

关于股份发行的说法中，正确的是()

上市公告书要求引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，下列不属于可以使用的单位的是()

在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。()

投资企业按权益法核算形成的“资本公积———股权投资准备”,必须待相关投资项目处置时才能转入“资本公积———其他资本公积”。()

因人工或机械等原因使农产品中混入杂质的污染属于()。

简述混合指示剂的变色原理。

指由若干主权国家或非国家组织根据条约或协议，为达成一定的共同目标而建立的国际团体或国际机构是()。

下列哪个是(1R，2S)(-)麻黄碱

望形神的改变对诊断疾病有重要的参考作用，若头晕困倦，面色苍白，肢冷汗出，甚则昏不知人，多为(　　)

习近平总书记在“七一讲话”中指出的更基础、更广泛、更深厚的自信是()。

世界银行和亚洲开发银行贷款项目，土建工程招标的资格预审不强调申请人的（）。

一个企业生产经营的产品大类的数量，即拥有的产品线数量是其产品组合的()。

下列心理测评工具中，评定生活事件及其影响的是()。

关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（ ）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在发行新股招股说明书中，资产、股权转让发生的关联交易，至少应披露以下内容()

对会计要素确认、计量要求的原则是()

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

内核是指主承销商的内核小组对拟向中国证监会报送的申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

T日增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。()

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。()

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式，通常做法是()

关于股份发行的说法中，正确的是()

上市公告书要求引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，下列不属于可以使用的单位的是()

在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。()

投资企业按权益法核算形成的“资本公积———股权投资准备”,必须待相关投资项目处置时才能转入“资本公积———其他资本公积”。()

因人工或机械等原因使农产品中混入杂质的污染属于()。

简述混合指示剂的变色原理。

指由若干主权国家或非国家组织根据条约或协议，为达成一定的共同目标而建立的国际团体或国际机构是()。

下列哪个是(1R，2S)(-)麻黄碱

望形神的改变对诊断疾病有重要的参考作用，若头晕困倦，面色苍白，肢冷汗出，甚则昏不知人，多为( )

习近平总书记在“七一讲话”中指出的更基础、更广泛、更深厚的自信是()。

世界银行和亚洲开发银行贷款项目，土建工程招标的资格预审不强调申请人的（）。

一个企业生产经营的产品大类的数量，即拥有的产品线数量是其产品组合的()。

下列心理测评工具中，评定生活事件及其影响的是()。

关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）。

望形神的改变对诊断疾病有重要的参考作用，若头晕困倦，面色苍白，肢冷汗出，甚则昏不知人，多为(　　)