证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括( )。

admin2010-11-04 30

问题证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括( )。

选项 A、罚金
B、警示
C、责令处分有关责任人员
D、撤销融资融券业务许可

答案A

解析证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚包括警示、公开警示、责令处分有关责任人员、撤销融资融券业务许可等。故选A。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zTHg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

狭义的金融工程主要是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发。(　　)
当投资者投资本国债券时，影响债券定价的外部因素包括通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。(　　)
证券组合管理的基本步骤依次是：确定证券投资策略、组建证券投资组合、进行证券投资分析、投资组合的修正、投资组合业绩评估、进行趋势预测。(　　)
根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理演化出(　　)两类投资策略。
在BSV模型中，(　　)是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。
根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周(　　)。
新股网上竞价发行中，投资者作为(　　)，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销、招标承销等方式。(　　)
外国投资以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下(　　)条件。
(　　)应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

随机试题

常用螺纹的牙形有哪几种?各有何特征?
Therehebought______chocolateforhisdaughter,andthenhehad______beersinthebarnotfarfromtheschool.
个体工商户崔某从1994年起在某市经营一饭店，领有营业执照，1997年因妻子生病急需用钱将饭店转让给赵某经营，但双方并未到工商局办理营业执照的更名手续。赵某经营过程中，致使多名顾客食物中毒，这些顾客决定向法院起诉要求赔偿损失。此案中当事人的诉讼地位应如何确
某大型工程项目由政府投资建设，业主委托某招标代理公司代理施工招标。招标代理公司确定该项目采用公开招标方式招标，招标公告在当地政府规定的招标信息网上发布。招标文件中规定：投标担保可采用投标保证金或投标保函方式担保。评标方法采用经评审的最低投标价法。投标有效期
承包商要求业主提供付款担保，属于承包商的()的风险对策。
按照年金发生期间与计息期间是否一致划分,年金可分为有限年金和无限年金。()
甲公司是一家生产遮阳用品的企业。2013年，甲公司在保留原有业务的同时，开展雨具生产业务。从风险管理策略的角度看，甲公司采取的策略是()。
学校个案工作的对象来源有()。
在我国，有()个非领导职务序列。
阅读以下说明，回答问题。(2009年上半年，试题四)[说明]某公司总部和分支机构的网络配置如图6-43所示，在路由器R1和R2上配置IPSec安全策略，实现分支机构和总部的安全通信。请完成以下ACL配置，实现总部主机10．0．1．3和分支机构

最新回复(0)

证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

狭义的金融工程主要是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发。( )

当投资者投资本国债券时，影响债券定价的外部因素包括通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。( )

证券组合管理的基本步骤依次是：确定证券投资策略、组建证券投资组合、进行证券投资分析、投资组合的修正、投资组合业绩评估、进行趋势预测。( )

根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理演化出( )两类投资策略。

在BSV模型中，( )是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。

新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销、招标承销等方式。( )

外国投资以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下( )条件。

( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

常用螺纹的牙形有哪几种?各有何特征?

Therehebought______chocolateforhisdaughter,andthenhehad______beersinthebarnotfarfromtheschool.

承包商要求业主提供付款担保，属于承包商的()的风险对策。

按照年金发生期间与计息期间是否一致划分,年金可分为有限年金和无限年金。()

甲公司是一家生产遮阳用品的企业。2013年，甲公司在保留原有业务的同时，开展雨具生产业务。从风险管理策略的角度看，甲公司采取的策略是()。

学校个案工作的对象来源有()。

在我国，有()个非领导职务序列。

狭义的金融工程主要是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发。(　　)

当投资者投资本国债券时，影响债券定价的外部因素包括通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。(　　)

证券组合管理的基本步骤依次是：确定证券投资策略、组建证券投资组合、进行证券投资分析、投资组合的修正、投资组合业绩评估、进行趋势预测。(　　)

根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理演化出(　　)两类投资策略。

在BSV模型中，(　　)是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周(　　)。

新股网上竞价发行中，投资者作为(　　)，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销、招标承销等方式。(　　)

外国投资以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下(　　)条件。

(　　)应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

Thereheboughtchocolateforhisdaughter,andthenhehadbeersinthebarnotfarfromtheschool.