证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括( )。

admin2010-11-04 57

问题证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括( )。

选项 A、罚金
B、警示
C、责令处分有关责任人员
D、撤销融资融券业务许可

答案A

解析证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚包括警示、公开警示、责令处分有关责任人员、撤销融资融券业务许可等。故选A。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zTHg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

风险滥估的影响因素不包括(　　)。
根据股指期货合约的理论价格模型，当F＞Se(r-q)(T-t)时，期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。(　　)
投资者进行证券投资可以购买的对象有(　　)。
下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是(　　)。
根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。(　　)
证券公司自营业务的清算由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。(　　)
在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托(　　)。
某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为(　　)元。
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的(　　)。
基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。(　　)

随机试题

流体与固体表面之间的热量传递只是热对流的结果。()
传热速率就是热负荷。
我国的政党制度是（　　　）
作用机制为使虫体肌肉超极化，抑制神经-肌肉传递致虫体发生弛缓性麻醉的抗虫药是
下列关于商品流通网络结构的类型，说法错误的是()。
旅游者要求转递物品，导游人员的正确做法是()。
甲欲杀死乙，在乙饭碗里投放毒药，不料朋友丙分食了乙的饭菜，甲为了杀死乙，没有阻止丙，结果导致乙和丙均中毒死亡。甲对丙死亡所持的心理态度是()。
Cryingandwakingupinthemiddleofnightareroutineduringanynewborn’sfirstfewmonths.Butifthosecryingepisodesc
冯.诺依曼结构的计算机的基本原理是______原理。
下列关于类的说法不正确的是

最新回复(0)

证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险滥估的影响因素不包括( )。

根据股指期货合约的理论价格模型，当F＞Se(r-q)(T-t)时，期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。( )

投资者进行证券投资可以购买的对象有( )。

下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是( )。

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。( )

证券公司自营业务的清算由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。( )

在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托( )。

某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为( )元。

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。

基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。( )

流体与固体表面之间的热量传递只是热对流的结果。()

传热速率就是热负荷。

我国的政党制度是（ ）

作用机制为使虫体肌肉超极化，抑制神经-肌肉传递致虫体发生弛缓性麻醉的抗虫药是

下列关于商品流通网络结构的类型，说法错误的是()。

旅游者要求转递物品，导游人员的正确做法是()。

甲欲杀死乙，在乙饭碗里投放毒药，不料朋友丙分食了乙的饭菜，甲为了杀死乙，没有阻止丙，结果导致乙和丙均中毒死亡。甲对丙死亡所持的心理态度是()。

Cryingandwakingupinthemiddleofnightareroutineduringanynewborn’sfirstfewmonths.Butifthosecryingepisodesc

冯.诺依曼结构的计算机的基本原理是______原理。

下列关于类的说法不正确的是

风险滥估的影响因素不包括(　　)。

根据股指期货合约的理论价格模型，当F＞Se(r-q)(T-t)时，期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。(　　)

投资者进行证券投资可以购买的对象有(　　)。

下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是(　　)。

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。(　　)

证券公司自营业务的清算由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。(　　)

在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托(　　)。

某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为(　　)元。

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的(　　)。

基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。(　　)

我国的政党制度是（　　　）