首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
在合规管理制度中，( )制度是防范洗钱活动的基础性工作。
在合规管理制度中，( )制度是防范洗钱活动的基础性工作。
admin
2019-04-09
48
问题
在合规管理制度中，( )制度是防范洗钱活动的基础性工作。
选项
A、大额交易报告
B、可疑交易报告
C、客户身份识别
D、交易记录保存
答案
C
解析
客户识别制度，是指反洗钱义务主体在与客户建立业务关系或者与其进行交易时．应当根据真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，核实和记录其客户的身份，并在业务关系存续期间及时更新客户的身份信息资料。客户身份识别制度是防范洗钱活动的基础性工作。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zWfg777K
本试题收录于：
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是()。
从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。
地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。()
公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素,通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股。()
下列关于股票基金的说法中，错误的是()
股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。
有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5．80元、12．30元和9．40元，计算日价格分别为8．20元、19．50元和8．90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为()点。
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币( )元。
我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。( )
股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。()
随机试题
眼轴为()
女性28岁，右下腹痛、腹泻伴关节酸痛，低热半年，查体心肺正常，腹软，右下腹触及可疑肿块，X线钡餐检查显示回盲部有钡影跳跃征象，最可能的诊断是
()是我国农村居民自己组织起来，实行自我管理、自我教育、自我服务的基层群众性自治组织。
甲公司于5月9日发商务电传至乙公司，该电传称：“购买螺纹钢10吨，规格φ16mm，材料质HRB335，价格3600元/吨，10月交货，货到付款，本月内答复有效。”乙公司于6月9日回电：“你方5月9日发货我方接受，付款时须通知我方。”甲公司未予答复。甲公司与
某多层民用建筑的第二层为舞厅，建筑面积为1000m2。该场所设有室内消火栓系统、自动喷水灭火系统、火灾自动报警系统及防排烟系统，并按严重危险等级配置灭火器。若在该层设置3个灭火器设置点，每处设置干粉灭火器2具，则每具灭火器的灭火级别应为()。
终止合同是一种补救办法,不是违约责任。()
以下不属于首次沿途导游内容的是()
Listencarefullyanda______myquestion.
下列关于权利能力和行为能力的表述，正确的是()。
Twentyyearsago,theUrbanLandInstitutedefinedthetwotypesofcitiesthatdominatedtheUSlandscape:smallercitiesthat
最新回复
(
0
)
