根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列属于基金管理公司督察长的任职条件的是( )。

admin2017-10-08 15

问题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列属于基金管理公司督察长的任职条件的是( )。

选项 A、从事证券、基金工作5年，并且通过注册会计师资格考试
B、最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C、从事证券、基金工作8年，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D、在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

答案D

解析根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十八条的规定，合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：
①从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金、自律组织任职5年以上。
②最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
③中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zY1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列属于基金管理公司督察长的任职条件的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是()。

UCITS一号指令规定不属于UCITS基金的范围的是()。

一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的()。

基金星级评价中，在同类基金中排名中间的35％被评为()。

关于期货和期权的共同点，以下表述正确的是()。

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。

基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值技术，提出的四种方法不包括()。

建议为增加市场的透明度，监管当局和各类组织应该不断改善投资基金运作的市场体系的是《白皮书》的()部分。

心包腔

高血压患者心脏听诊可能出现

男性，28岁。患牙发木、浮出发胀1周。有轻微钝痛，咬紧患牙时疼痛有所改善。无冷热刺激激发痛。可能的诊断是

病儿1岁，阵发性痉咳10天，日轻夜重，伴鸡鸣样回声。其治法应为()

患儿，2岁。面色苍白，唇淡甲白，发黄稀疏，神疲乏力，形体消瘦3个月，诊断为“营养性缺铁性贫血”。西药选用铁剂治疗后，正确的停药时间为()

甲公司于2005年5月1日向乙公司签发了一张见票后3个月付款的商业承兑汇票，根据《中华人民共和国票据法》的规定，乙公司应于(　　　)前向付款人提示承兑。

求微分方程(1-x2)y’’-xy’=0的满足初始条件y(0)-0，y’(0)=1的特解．

在C语言中，只有在使用时才占用内存单元的变量，其存储类型是()。

Theswingingsinglelifestyleofthestereotypeismostpossibleforurban,educatedprofessionalandtechnicalpeople.Onlythe

ThelargestoftheethnicminoritiesinAmericais

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列属于基金管理公司督察长的任职条件的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是()。

UCITS一号指令规定不属于UCITS基金的范围的是()。

一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的()。

基金星级评价中，在同类基金中排名中间的35％被评为()。

关于期货和期权的共同点，以下表述正确的是()。

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。

基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值技术，提出的四种方法不包括()。

建议为增加市场的透明度，监管当局和各类组织应该不断改善投资基金运作的市场体系的是《白皮书》的()部分。

心包腔

高血压患者心脏听诊可能出现

男性，28岁。患牙发木、浮出发胀1周。有轻微钝痛，咬紧患牙时疼痛有所改善。无冷热刺激激发痛。可能的诊断是

病儿1岁，阵发性痉咳10天，日轻夜重，伴鸡鸣样回声。其治法应为()

患儿，2岁。面色苍白，唇淡甲白，发黄稀疏，神疲乏力，形体消瘦3个月，诊断为“营养性缺铁性贫血”。西药选用铁剂治疗后，正确的停药时间为()

甲公司于2005年5月1日向乙公司签发了一张见票后3个月付款的商业承兑汇票，根据《中华人民共和国票据法》的规定，乙公司应于( )前向付款人提示承兑。

求微分方程(1-x2)y’’-xy’=0的满足初始条件y(0)-0，y’(0)=1的特解．

在C语言中，只有在使用时才占用内存单元的变量，其存储类型是()。

Theswingingsinglelifestyleofthestereotypeismostpossibleforurban,educatedprofessionalandtechnicalpeople.Onlythe

ThelargestoftheethnicminoritiesinAmericais

甲公司于2005年5月1日向乙公司签发了一张见票后3个月付款的商业承兑汇票，根据《中华人民共和国票据法》的规定，乙公司应于(　　　)前向付款人提示承兑。