根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列属于基金管理公司督察长的任职条件的是( )。

admin2017-10-08 35

问题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列属于基金管理公司督察长的任职条件的是( )。

选项 A、从事证券、基金工作5年，并且通过注册会计师资格考试
B、最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C、从事证券、基金工作8年，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D、在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

答案D

解析根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十八条的规定，合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：
①从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金、自律组织任职5年以上。
②最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
③中国证监会规定的其他条件。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列属于基金管理公司督察长的任职条件的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

若某投资者在2013年10月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年10月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元。那么该区间内总持有区间的收益率为()。

支付费用从而获得权力的一方，称为期权的()。

基金投资交易过程中的风险主要有()。Ⅰ．合规风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险

对于基金投资者而言，下列基金投资收入中目前需要征收所得税的是()。

上海证券交易所固定收益平台的交易，自()起开始试行。

设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法错误的是()。

除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有的行为为()。

无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到的约束不包括()。

下列不属于关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的是()。

根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的是()。

下列情形中，哪一种不属于《公司法》规定的上市终止的原因?()

A、吮指习惯B、吐舌习惯C、口呼吸习惯D、偏侧咀嚼习惯E、婴儿型吞咽习惯指套矫治的是

A．静息电位B．后电位C．阈电位D．局部电位E．动作电位细胞在未受刺激时所具有稳定的细胞内外电位差的膜电位是

李某因倒卖外汇于1995年9月被法院以投机倒把罪判处有期徒刑5年，1999年检察机关以事实不清，提起审判监督程序，法院应当如何适用法律?()

下面四种说法错误的是()。

艾略特波浪理论考虑的因素主要是(　　)。

理财师在与客户见面前要有所准备，准备工作不包括()。

Therearehiddenfactorswhichscientistscall"feedbackmechanisms".Nooneknowsquitehowtheywillinteractwiththechangi

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列属于基金管理公司督察长的任职条件的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

若某投资者在2013年10月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年10月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元。那么该区间内总持有区间的收益率为()。

支付费用从而获得权力的一方，称为期权的()。

基金投资交易过程中的风险主要有()。Ⅰ．合规风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险

对于基金投资者而言，下列基金投资收入中目前需要征收所得税的是()。

上海证券交易所固定收益平台的交易，自()起开始试行。

设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法错误的是()。

除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有的行为为()。

无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到的约束不包括()。

下列不属于关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的是()。

根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的是()。

下列情形中，哪一种不属于《公司法》规定的上市终止的原因?()

A、吮指习惯B、吐舌习惯C、口呼吸习惯D、偏侧咀嚼习惯E、婴儿型吞咽习惯指套矫治的是

A．静息电位B．后电位C．阈电位D．局部电位E．动作电位细胞在未受刺激时所具有稳定的细胞内外电位差的膜电位是

李某因倒卖外汇于1995年9月被法院以投机倒把罪判处有期徒刑5年，1999年检察机关以事实不清，提起审判监督程序，法院应当如何适用法律?()

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艾略特波浪理论考虑的因素主要是(　　)。