基金公司合规管理的主要内容包括( )。 Ⅰ．合规文化 Ⅱ．合规政策 Ⅲ．合规审核 Ⅳ．合规检查

admin2022-12-29 50

问题基金公司合规管理的主要内容包括(       )。
  Ⅰ．合规文化
  Ⅱ．合规政策
  Ⅲ．合规审核
  Ⅳ．合规检查

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金公司合规管理的主要内容包括合规文化、合规政策、合规审核、合规检查、合规培训以及合规投诉处理。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意，B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zYDD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

张某(15岁)与刘某(19岁)因抢劫被路过群众抓获，并将二人扭送至公安机关。公安机关在进行侦查时，应遵循下列哪些程序?()
检察机关在审查赵某涉嫌故意伤害罪一案过程中，经法定程序鉴定认为其是不负刑事责任的精神病人，有继续危害社会的可能性，决定对其适用依法不负刑事责任的精神病人的强制医疗程序，以下符合法律规定的有：()
在刘某杀人一案中，办理该案的侦查员小李是被害人的表哥，而另一位侦查员小王后因工作调动，进入检察院，成为该案的审查起诉人员。本案合议庭组成人员如下：审判长甲，为刘某辩护人的表哥；审判员乙，曾担任过本案的勘验人；审判员丙，是刘某的岳父。本案一审判处刘某无期徒刑
人民检察院收到人民法院减刑、假释裁定书副本后，应当及时审查下列哪些内容?()
王某、赵某于2007年1月7日共同抢劫个体户李某，在抢劫中，持匕首刺中李某的腹部，致李某失血过多而死亡。该案经公安机关侦查终结后，移送人民检察院审查起诉，人民检察院以抢劫罪将二人起诉到某市中级人民法院。请根据上述情况，回答以下问题。在本案中，如果王某未
甲市A区破获一起团伙盗窃，经审理后认定，只有主犯刘某可能被判处无期徒刑。根据以上情况，回答如下问题：如果A区法院院长查明与该盗窃团伙有利益瓜葛，应当如何处理?()
2015年12月17日12时20分左右，甲矿业有限公司井下发生重大火灾事故，造成17人死亡、17人受伤(含3名救护队员)，直接经济损失2199．1万元，间接经济损失4200万元。甲矿业有限公司成立于2010年9月29日，法定代表人经理某(实际经营管理者)
从地面掘进一系列巷道通到矿体，以便把将要采出的矿石运至地面，同时把新鲜空气送入地下，并把地下污浊空气排出地表，把矿坑水排出地表，把人员、材料和设备等送入地下和运出地面，从而形成提升、运输、通风、排水以及动力供应等完整系统。以此为目的而掘进的巷道，称为(
某施工单位在对项目开展风险管理工作时，确定的主要管理环节包括：①风险识别；②风险评估；③风险监控；④风险应对。下列流程排序正确的是()。
下列关于投资基金评估应注意的问题的说法中，正确的有()。

随机试题

实证的病机特点是疾病向愈的病机特点是
用明煅法炮制的药物是()。
A、身倦乏力，少气懒言，自汗，动则加重，自汗，舌淡，脉虚无力B、头晕目眩，少气倦怠，久泻久痢，或脱肛，子宫下垂，胃下垂，脉弱C、胸胁脘腹等处胀闷疼痛，胀重于痛，部位不定，舌淡红，脉弦D、面色萎黄，爪甲色淡，头晕目眩，心悸失眠，手足
某住宅建筑工地夜间进行混凝土施工作业，施工场界噪声经测试为70dB，严重影响了周围居民的休息。该施工单位未办理过任何夜间施工手续并公告附近居民。对此，下面说法错误的是()。
借款人的不良记录可通过()查阅，查看客户过去有无拖欠银行贷款等事项。
(2015年)某公司向银行借款100万元，年利率为8％，银行要求保留12％的补偿性余额，则该借款的实际年利率为()。
从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。
简述思维的含义及其特征。
(Thesimplest)kindofplant,(alike)thesimplestkindofanimal,(consistsof)(onlyone)cell.
ItwasGeorgewhofirstproposedthatshe(dry)______theumbrellainthecorridor.

最新回复(0)

基金公司合规管理的主要内容包括( )。 Ⅰ．合规文化 Ⅱ．合规政策 Ⅲ．合规审核 Ⅳ．合规检查

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

张某(15岁)与刘某(19岁)因抢劫被路过群众抓获，并将二人扭送至公安机关。公安机关在进行侦查时，应遵循下列哪些程序?()

检察机关在审查赵某涉嫌故意伤害罪一案过程中，经法定程序鉴定认为其是不负刑事责任的精神病人，有继续危害社会的可能性，决定对其适用依法不负刑事责任的精神病人的强制医疗程序，以下符合法律规定的有：()

人民检察院收到人民法院减刑、假释裁定书副本后，应当及时审查下列哪些内容?()

甲市A区破获一起团伙盗窃，经审理后认定，只有主犯刘某可能被判处无期徒刑。根据以上情况，回答如下问题：如果A区法院院长查明与该盗窃团伙有利益瓜葛，应当如何处理?()

某施工单位在对项目开展风险管理工作时，确定的主要管理环节包括：①风险识别；②风险评估；③风险监控；④风险应对。下列流程排序正确的是()。

下列关于投资基金评估应注意的问题的说法中，正确的有()。

实证的病机特点是疾病向愈的病机特点是

用明煅法炮制的药物是()。

某住宅建筑工地夜间进行混凝土施工作业，施工场界噪声经测试为70dB，严重影响了周围居民的休息。该施工单位未办理过任何夜间施工手续并公告附近居民。对此，下面说法错误的是()。

借款人的不良记录可通过()查阅，查看客户过去有无拖欠银行贷款等事项。

(2015年)某公司向银行借款100万元，年利率为8％，银行要求保留12％的补偿性余额，则该借款的实际年利率为()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

简述思维的含义及其特征。

(Thesimplest)kindofplant,(alike)thesimplestkindofanimal,(consistsof)(onlyone)cell.

ItwasGeorgewhofirstproposedthatshe(dry)______theumbrellainthecorridor.