融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

admin2011-04-18 52

问题融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

选项 A、融资融券交易涉及A股，则交收违约比照A股普通交易处理
B、融资融券交易涉及ETF，交收违约则比照ETF普通交易按照货银对付原则处理
C、中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施
D、证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施

答案A,B,C

解析 D项应为中国结算公司提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施。

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融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括()。

首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是()。

信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开给投资者。()

所有具有承销业务资格的证券公司都必须成立内核小组。()

最容易产生企业控制权问题的融资方式是()。

股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起()内不得转让。

新股采取网上定价发行的，投资者申购后第一天，按照委托买入股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购。()

关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。

()是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构,其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。

()是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的。差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。

法律的指引作用主要是通过哪几种形式实现的：()

A．肝脓肿B．呼吸循环衰竭C．肠穿孔D．脱水、电解质紊乱E．肺脓肿霍乱的并发症可见

浆膜腔积液中黏蛋白的等电点(pI)为

患者，女性，38岁。已拔除3个月，要求做固定义齿修复，经查对颌无明显伸长，相邻牙牙周健康，拔牙创已完全愈合。患者为求美观耐用，固定桥应设计为()

按照施工合同示范文本的规定，发包人收到竣工结算报告及结算资料后56天内仍不支付结算价款，则承包人有权(　　)。

符合基本条件的一手房公积金贷款的借款人需提供的材料一般不包括()。[2015年10月真题]

罗杰斯坚持认为()。

阅读下面文章，完成下列小题。竹思竹文化是中国特有的文化，假如我们判断不错的话，竹文化应是与儒文化相得益彰的一种文化。在竹子身上，儒生们或看到气质、风骨，或看到

在通货膨胀比较严重、且预期通货膨胀问题能够在近期内明显缓解的情况下，长期利率会低于短期利率。[对外经济贸易大学2014研]

融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括()。

首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是()。

信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开给投资者。()

所有具有承销业务资格的证券公司都必须成立内核小组。()

最容易产生企业控制权问题的融资方式是()。

股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起()内不得转让。

新股采取网上定价发行的，投资者申购后第一天，按照委托买入股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购。()

关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。

()是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构,其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。

()是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的。差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。

法律的指引作用主要是通过哪几种形式实现的：()

A．肝脓肿B．呼吸循环衰竭C．肠穿孔D．脱水、电解质紊乱E．肺脓肿霍乱的并发症可见

浆膜腔积液中黏蛋白的等电点(pI)为

患者，女性，38岁。已拔除3个月，要求做固定义齿修复，经查对颌无明显伸长，相邻牙牙周健康，拔牙创已完全愈合。患者为求美观耐用，固定桥应设计为()

按照施工合同示范文本的规定，发包人收到竣工结算报告及结算资料后56天内仍不支付结算价款，则承包人有权( )。

符合基本条件的一手房公积金贷款的借款人需提供的材料一般不包括()。[2015年10月真题]

罗杰斯坚持认为()。

阅读下面文章，完成下列小题。竹思竹文化是中国特有的文化，假如我们判断不错的话，竹文化应是与儒文化相得益彰的一种文化。在竹子身上，儒生们或看到气质、风骨，或看到

在通货膨胀比较严重、且预期通货膨胀问题能够在近期内明显缓解的情况下，长期利率会低于短期利率。[对外经济贸易大学2014研]

法律的指引作用主要是通过哪几种形式实现的：()　

按照施工合同示范文本的规定，发包人收到竣工结算报告及结算资料后56天内仍不支付结算价款，则承包人有权(　　)。