融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

admin2011-04-18 17

问题融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

选项 A、融资融券交易涉及A股，则交收违约比照A股普通交易处理
B、融资融券交易涉及ETF，交收违约则比照ETF普通交易按照货银对付原则处理
C、中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施
D、证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施

答案A,B,C

解析 D项应为中国结算公司提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施。

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融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行可转换公司债券的上市公司经股东大会批准变更募集资金投资项目的，应当在股东大会通过后30个交易日内赋予可转换公司债券的持有人1次回售的权利，有关回售公告至少公布3次。()

向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的()。

发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的()为止。

收购人以在证券交易所上市的债券支付价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于3个月。()

发行人允许他人使用自己所有的资产，或自己作为被许可方后使用他人资产的，应该简要披露许可合同的主要内容。()

网上定价、竞价方式是指()利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为()。

某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按()的规定予以处罚。

沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()。

基金合同中没有约定哪个主体的权利义务?()

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某设备在不同使用年限(1～8年)时的平均年度资产消耗成本和平均年度运行成本如表所示。则该设备在静态模式下的经济寿命为()年。

将组织的主要目标、政策和行为顺序整合为一个具有内在有机联系的整体的模式或规划被称为()。

2013年11月12日，中国共产党第十八届中央委员会第三次全体会议通过中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定，这些决定包括()。

被誉为“东方医药巨典”的是()。

构成了一个人的思想、情感和行为的统合模式，而且这个模式是区别于他人的稳定而统一的心理品质，这是指()。

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