下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2013-05-10 34

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zdDg777K

最新回复(0)

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是()。

鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以()为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。

自由竞争市场与垄断竞争市场的显著不同在于()。

发行境内上市外资股和境外上市外资股的发行人，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，发行人应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。()

证券公司发行债券应当由董事会指定方案，股东会对以下事项作出专项决议的有()。

根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

以下关于证券投资分析的信息来源的表述正确的有()。

发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。()

对基金产品的未来收益进行预测属于()。

男，50岁，肛门持续性跳痛，排便时加重，伴局部红肿，压痛，发热39℃，不能落坐，应考虑女，30岁，大便秘结，排便时肛门口有剧痛，手纸染鲜血，量少，可能的诊断是

绒毛膜癌治愈观察年限为

根据合同法律制度的规定，下列各项中，属于要约失效的情形有()。

脱逃罪的主体为()。

信息系统规划的工具很多，例如P／O矩阵、R／D矩阵、IPO图、C／V矩阵等，每种工具的用途有所不同。其中()适用于归纳数据。

如果要为控件设置焦点，则下列属性值是真(．T．)的是()。

EmployeeMotivationPrinciplesNomatterhowexperiencedaleaderyouare,chancesareattimesyouhavestruggledtomotiva

Tosurviveintheintensetradecompetitionbetweencountries,wemust______thequalitiesandvarietiesofproductswemaketot