下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2013-05-10 10

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司通过()形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

影响股票发行价格的因素有()。

发行人最近一期末持有金额较大的()等财务性投资的，应分析其投资目的，对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是()。

下列有关外资股招股说明书的表述，正确的有()。

下列说法错误的是()。

下列说法中错误的是()。

关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（）。

净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。()

询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法错误的是()。

导致挤压综合征肾功能障碍的两大原因是

人民法院属于机关法人，无须经过登记即可取得法人资格。()

影响X线强度的因素中，不包括

已知直线AB的坐标方位角为，则直线BA的坐标方位角为()。

工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则，其中“守法”的具体要求为(　　)。

(　　)广泛应用于工业生产过程检测控制系统中，可测量液体、气体和蒸汽的表压，还可以测量开口容器内液体的液位。

东南市人民政府转发国家计委2002年1号文件的通知。

设A为n阶矩阵，且|A|=a≠0,则|(kA)*|=________.

设有语句：X=InputBox("输入数值"，"0"，"示例")程序运行后，如果从键盘上输人数值10并按回车键，则下列叙述中正确的是______。

Techniquestoemploytheenergyofthesunarebeingdeveloped.

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司通过()形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

影响股票发行价格的因素有()。

发行人最近一期末持有金额较大的()等财务性投资的，应分析其投资目的，对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是()。

下列有关外资股招股说明书的表述，正确的有()。

下列说法错误的是()。

下列说法中错误的是()。

关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（）。

净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。()

询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法错误的是()。

导致挤压综合征肾功能障碍的两大原因是

人民法院属于机关法人，无须经过登记即可取得法人资格。()

影响X线强度的因素中，不包括

已知直线AB的坐标方位角为，则直线BA的坐标方位角为()。

工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则，其中“守法”的具体要求为( )。

( )广泛应用于工业生产过程检测控制系统中，可测量液体、气体和蒸汽的表压，还可以测量开口容器内液体的液位。

东南市人民政府转发国家计委2002年1号文件的通知。

设A为n阶矩阵，且|A|=a≠0,则|(kA)*|=________.

设有语句：X=InputBox("输入数值"，"0"，"示例")程序运行后，如果从键盘上输人数值10并按回车键，则下列叙述中正确的是______。

Techniquestoemploytheenergyofthesunarebeingdeveloped.

工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则，其中“守法”的具体要求为(　　)。

(　　)广泛应用于工业生产过程检测控制系统中，可测量液体、气体和蒸汽的表压，还可以测量开口容器内液体的液位。