下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2013-05-10 24

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，以下描述正确的是()。

自由竞争市场与垄断竞争市场的显著不同在于()。

所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。()

以下说法正确的是()。

记账式国债承销团成员总数原则上不能超过()家。

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的()个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

在资本资产定价模型的假设下，市场为有效组合的总风险提供风险补偿。()

选择性货币政策工具包括：法定存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。()

在现实市场运行过程中，对于投资者而言，只要两种相同(或相似)的金融资产价格存在偏离就肯定存在套利机会。()

不同股息增长率的假定派生出不同类型的现金流贴现模型。()

生物群落有哪些基本特征?

构成统计总体的所有单位至少有一个主要属性相同，这是组成组成总体的前提条件。

按照风险管理理论，就构成风险的因素对风险的类型进行分类，可以分为()。

基金财产的债务由()承担。

2015年1-6月民间固定资产投资154438亿元，占全国固定资产投资的比重为65．1％，比1-5月下降0．3个百分点。分产业看，2015年1-6月第一产业民间固定资产投资4992亿元，同比增长31．4％；第二产业77298亿元，增长10

(1999年试题，一)=____________。

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