违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

admin2014-05-18 43

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

选项 A、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“法律责任”的熟悉。违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，‘并处以3万元以上30万元以下的罚款：①任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保。②证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券。③资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行。④资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括()

开放式基金的销售机构不包括()

开放式基金是通过投资者向()申购和赎回实现流通的。

深圳证券交易所规定会员集合资产管理计划的证券交易活动应当通过自有专用交易单元进行，1个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。()

客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方符合证券公司选择客户的标准。()

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括()。

证券公司防范管理风险的主要措施有()。

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的()，并且不得超过()元。

上市公司确实需要改变可转换公司债券募集资金用途的，经股东大会批准即可。()

上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近()内未发生重大不利变化。

焊条电弧焊用的电焊钳的作用是()。

肺叶肺不张的X线表现不包括

膻中又称作()

行为人进行意思表示的形式也就是(　　)。

有效期内某一时点借款人的可用贷款额度是由()决定的。

最高限价的目标是()。

以下有关注册会计师专业胜任能力和应有的关注的陈述中，不恰当的是()。

试述西方自然主义教育思想的发展。

Mostpeoplewhotravellongdistancecomplainofjetlag.Jetlagmakesbusinesstravelerslessproductiveandmoreprone【C1】_____

【B1】【B15】