首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
admin
2014-05-18
24
问题
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
选项
A、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
答案
A,B,C,D
解析
本题考查重点是对“法律责任”的熟悉。违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,‘并处以3万元以上30万元以下的罚款:①任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保。②证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券。③资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行。④资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。因此,本题的正确答案为A、B、C、D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zfNg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于()
客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起5个交易日内向证券公司申报。()
证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报送内容包括()。
关于权证交易,下列说法正确的有()。
证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,保存期限不得少于()年。
可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行,需提交()
欧洲债券是指外国政府、企业、金融机构或国际机构在一国国债市场上发行的、以该国货币.为面值的债券。()
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。(
波浪理论的最核心的内容是以()为基础的。
随机试题
适用于补脾益气,止咳平喘类药物的炮制方法是
在搜集交易实例时,需要搜集的主要内容为()。
《城市区域环境振动标准》(GB1007—88)适用于发生的()、冲击振动和()。
我国行政体系的外部监督,是“自律”或“本体”监督。()
李某为写一篇关于各部委副职分工的论文,从2011年5月中旬开始,先后向14个部委申请公开各部委副职的分管部门、兼职状况的信息,但有三个部委拒绝公开。2011年9月,李某根据《政府信息公开条例》的规定,将这三个部委告上了法院,要求判决三个部委公开相关信息。在
所谓爱情是一对男女基于一定的社会基础和共同的生活理想。在各自内心形成的相互倾慕,并渴望对方成为自己终身伴侣的一种强烈、纯真、专一的感情。爱情本质的体现是
系统设计报告的主要内容是______状况。
若按功能划分,软件测试的方法通常分为白盒测试方法和______测试方法。
待排序的关键码序列为(33,18,9,25,67,82,53,95,12,70),要按关键码值递增的顺序排序,采取以第一个关键码为基准元素的快速排序法,第一趟排序后关键码33被放到第()个位置。
TheWaltDisneyCompanylastweekannouncedplanstorestrictjunkfoodcommercialsonitstelevisionprogramsaimedatchildren
最新回复
(
0
)