首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
admin
2014-05-18
20
问题
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
选项
A、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
答案
A,B,C,D
解析
本题考查重点是对“法律责任”的熟悉。违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,‘并处以3万元以上30万元以下的罚款:①任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保。②证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券。③资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行。④资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。因此,本题的正确答案为A、B、C、D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zfNg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
投资基金证券包括()
证券投资管理的指导性原则不包括()
开放式基金是通过投资者向()申购和赎回实现流通的。
自2006年5月8日起,债券现券业务和证券交易所新推出的新代码质押式国债回购品种执行《债券登记、托管与结算业务实施细则》。()
担保证券涉及投票权行使时,由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。()
下列关于债券交易报价说法错误的有()。
考虑到投资者网上浏览的效率,首次公募股票时,主承销商须对招股说明书进行概括总结,然后在网上公布。()
外部融资是来源于公司外部的融资,即公司吸收其他经济主体的储蓄,使之转化为自己的投资的融资方式,包括()
企业发行企业债券所筹集的资金可用于()
随机试题
43岁男性结核性腹膜炎患者,在抗结核治疗中出现失眠、神经错乱,产生这些不良反应的药物可能是
Everyonehasseenithappen.Acolleaguewhohasbeenexcited,involved,andproductiveslowlybeginstopullback,loseenergy
下述哪些疾病在诊断上应注意与急性化脓性骨髓炎相鉴别
关于消化道的蠕动,下述错误的是
A.《本草纲目拾遗》B.《本草纲目》C.《本草经集注》D.《证类本草》E.《新修本草》明代的本草著作代表是()
施工资源管理的类型包括____等。()
根据《中华人民共和国建筑法》规定,两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的,应当按照资质等级( )的单位的业务许可范围承揽工程。
某商场(增值税一般纳税人)独家代理销售某厂家彩电,约定由厂家按照商场的销售量进行返利。2013年8月向彩电厂购进电视机取得税控增值税专用发票。注明税额420万元;当月按平价全部销售,月末彩电厂向该商场支付返利247万元。该商场平销返利业务的处理符合有关规定
根据以下资料,回答以下问题。2014年全国农民工总量为27395万人,比上年增加501万人,增长1.9%。其中,外出农民工16821万人,比上年增加211万人,增长1.3%;本地农民工10574万人,增加290万人,增长2.8%。2013年
一则广告能否深人受众的心灵并获得其认同,与其所蕴含的文化价值密切相关。民俗文化对广告的创造性介入能成功诱导受众的消费欲望或展示商品的深层文化内涵。鲜明的民族特色对广告的本土受众来说可以造成强烈的“我们感”,而对于文化他者来说则导致浓郁的“他们感”。
最新回复
(
0
)