违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

admin2014-05-18 64

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

选项 A、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“法律责任”的熟悉。违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，‘并处以3万元以上30万元以下的罚款：①任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保。②证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券。③资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行。④资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zfNg777K

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为()

基金账册、会计报表和记录由()来保管。

证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，且大于该账户的可配股数量的，配股申报无效。()

深圳证券交易所规定会员集合资产管理计划的证券交易活动应当通过自有专用交易单元进行，1个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。()

中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50％以上的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()

关于权证交易，下列说法正确的有()。

股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于()。

沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为()。

在我国内地，一般情况下，发行金融债券的申请获得批准以后，发行人首先应()

公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从()选起，直到达到需要发行的数额为止。

成年人呼吸频率低于12次／分，称为()

男，2岁半。因2天来发热、头痛、呕吐就诊，为明确诊断，需做脑脊液检查，行腰椎穿刺的部位是

锚具静载锚固试验提供的试验结果有()(检测员不考)

混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。(　　)

经济资本供给量指可用于覆盖非预期损失的资本资源，主要来源于监管资本。()

仓库内部的布局要充分利用仓库面积和建筑物的空间，杜绝仓库面积和建筑物空间上的浪费，以提高仓库的利用率和仓库的经济效益，所以布局越紧密越好。

如果想知道新加入的预测变量是否最能解释尚未被解释的因变量的变异性，应当选择什么指标?请简单描述一下该指标的含义。

当实现Runnable接口时，要实现的方法是【】。

Whethertheeyesare"thewindowsofthesoul"isdebatable,thattheyareintenselyimportantininterpersonalcommunicationis