发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列( )文件。

admin2011-03-16 92

问题发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列( )文件。

选项 A、上市申请书
B、中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
C、公司章程
D、招股说明书摘要

答案A,B,C

解析发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：(1)上市申请书；(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；(4)营业执照复印件；(5)公司章程；(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；(7)首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；(8)首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》；(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；(11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用)；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)相关方关于限售的承诺函；(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；(15)按照有关规定编制的上市公告书；(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(17)律师事务所出具的法律意见书；(18)交易所要求的其他文件。

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发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列( )文件。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。(　　)

投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。(　　)

国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在美国。(　　)

某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。(　　)

股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。(　　)

股票是要式证券的含义是：股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。(　　)

辅导报告是保荐人或主承销商对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。(　　)

证券业协会应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。(　　)

如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映。如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则不能在附注中反映。(　　)

证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。(　　)

简述艺术批评的形态。

A．远球小管B．髓袢降支细段C．髓袢升支粗段D．远曲小管E．集合管

几乎所有骨折都会有的临床表现是

在国家教育考试中作弊的，由教育行政部门宣布考试无效，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予刑事处罚。()

1/6，1/3，1，4，20，()。

震区各级政府在恢复和发展经济的同时，还要多想办法，积极_再就业之路，以便使更多的下岗工人得到合理的_。填入划横线部分最恰当的一项是()。

WhatisMs.Bush’smainpurposeforthetrip?

Iwanttoeatsomething.Iam____________。

发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列( )文件。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。( )

投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。( )

国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在美国。( )

某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。( )

股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。( )

股票是要式证券的含义是：股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。( )

辅导报告是保荐人或主承销商对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。( )

证券业协会应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。( )

如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映。如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则不能在附注中反映。( )

证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。( )

简述艺术批评的形态。

A．远球小管B．髓袢降支细段C．髓袢升支粗段D．远曲小管E．集合管

几乎所有骨折都会有的临床表现是

在国家教育考试中作弊的，由教育行政部门宣布考试无效，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予刑事处罚。()

1/6，1/3，1，4，20，()。

震区各级政府在恢复和发展经济的同时，还要多想办法，积极_______再就业之路，以便使更多的下岗工人得到合理的_______。填入划横线部分最恰当的一项是()。

WhatisMs.Bush’smainpurposeforthetrip?

Iwanttoeatsomething.Iam____________。

香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。(　　)

投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。(　　)

国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在美国。(　　)

某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。(　　)

股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。(　　)

股票是要式证券的含义是：股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。(　　)

辅导报告是保荐人或主承销商对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。(　　)

证券业协会应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。(　　)

如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映。如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则不能在附注中反映。(　　)

证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。(　　)

震区各级政府在恢复和发展经济的同时，还要多想办法，积极_再就业之路，以便使更多的下岗工人得到合理的_。填入划横线部分最恰当的一项是()。