创业板上市公司非公开发行股票，发行对象如下，能够采取自行销售的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．前十大自然人股东 Ⅱ．高级管理人员 Ⅲ．董事会引入的境外战略投资者 Ⅳ．上市公司控股股东 Ⅴ．上市公司实际控制人的联营企业

admin2022-08-17 65

问题创业板上市公司非公开发行股票，发行对象如下，能够采取自行销售的有(       )。[2015年11月真题]
Ⅰ．前十大自然人股东
Ⅱ．高级管理人员
Ⅲ．董事会引入的境外战略投资者
Ⅳ．上市公司控股股东
Ⅴ．上市公司实际控制人的联营企业

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

答案D

解析《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第40条规定，上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：①发行对象为原前10名股东；②发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；③发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工；④董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象；⑤中国证监会认定的其他情形。Ⅰ项应为原前10名股东；Ⅴ项，联营企业并不是实际控制人控制的关联方。

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商业银行、证券公司等基金销售机构的准人条件不包括()。

风险投资基金又被称为()。

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括()。

政府基金监管，是政府基金监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动，究其本质是()，属于行政执法范畴。

我国的资产管理行业机构类型不包括()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

关于基金销售机构，下列选项中说法错误的是()。

()的交易方式是根据市场行情变化，相对于单位自筹净值可能折价或溢价，多为折价。

中国证券投资基金业协会从我国金融业实践出发，根据()、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。

在进行肝癌普查中常用的方法为

属于脏，循行分布于上肢内侧和胸腹的经脉是

肾精化生血，主要是通过______的作用实现的。

衡量适用性的主要内容有()。

“关山万里残霄梦，犹听江东战鼓声。”中华民族伟大复兴这一梦想，____________了几代中国人的夙愿。填入画横线部分最恰当的一项是：

下列说法中正确的是()

如果要在整个报表的最后输出信息，需要设置

ScienceandTruth"FINAGLE"(欺骗)isnotawordthatmostpeopleassociatewithscience,Onereasonisthattheimageofthes

MemoryI.Introductiontomemory—thecapacityforstoringandinformation【T1】—__,constructed,andedited【T2】_

投资银行业务

证券专项业务类资格

商业银行、证券公司等基金销售机构的准人条件不包括()。

风险投资基金又被称为()。

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括()。

政府基金监管，是政府基金监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动，究其本质是()，属于行政执法范畴。

我国的资产管理行业机构类型不包括()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

关于基金销售机构，下列选项中说法错误的是()。

()的交易方式是根据市场行情变化，相对于单位自筹净值可能折价或溢价，多为折价。

中国证券投资基金业协会从我国金融业实践出发，根据()、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。

在进行肝癌普查中常用的方法为

属于脏，循行分布于上肢内侧和胸腹的经脉是

肾精化生血，主要是通过______的作用实现的。

衡量适用性的主要内容有()。

“关山万里残霄梦，犹听江东战鼓声。”中华民族伟大复兴这一梦想，____________了几代中国人的夙愿。填入画横线部分最恰当的一项是：

下列说法中正确的是()

如果要在整个报表的最后输出信息，需要设置

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