首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ.前十大自然人股东 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.董事会引入的境外战略投资者 Ⅳ.上市公司控股股东 Ⅴ.上市公司实际控制人的联营企业
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ.前十大自然人股东 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.董事会引入的境外战略投资者 Ⅳ.上市公司控股股东 Ⅴ.上市公司实际控制人的联营企业
admin
2022-08-17
55
问题
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有( )。[2015年11月真题]
Ⅰ.前十大自然人股东
Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.董事会引入的境外战略投资者
Ⅳ.上市公司控股股东
Ⅴ.上市公司实际控制人的联营企业
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案
D
解析
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第40条规定,上市公司公开发行证券,应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的,可以由上市公司自行销售:①发行对象为原前10名股东;②发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方;③发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工;④董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象;⑤中国证监会认定的其他情形。Ⅰ项应为原前10名股东;Ⅴ项,联营企业并不是实际控制人控制的关联方。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zhGg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任非公开募集基金的基金管理人()。
下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中,正确的是()。I.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待,一视同仁Ⅳ.要求基
商业银行、证券公司等基金销售机构的准人条件不包括()。
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报()。
“结构性的早期干预和解决方案”也称为()。
基金管理人应当在封闭式基金基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
基金公司内部控制的有效性原则是指()。
下列属于分级基金特点的是()。Ⅰ.内含衍生工具和杠杆性Ⅱ.基金份额可在交易所上市交易Ⅲ.A类、B类份额分级,资产合并运作Ⅳ.多种收益实现方式,投资策略丰富Ⅴ.一只基金,多类份额,多种投资工具
根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定,客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年
当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25%时,基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。
随机试题
You(have)(heardfrom)him(since)lastmonth,(have)you?
患者,男性,20岁,颈上部囊性肿物数年,可活动,无明显症状。镜检见囊肿内含物呈浓稠黏液样。囊肿内衬复层扁平上皮,部分区域似复层柱状上皮,纤维囊壁内见大量淋巴样组织并形成淋巴滤泡。最可能的病理诊断是
张甲有两子张乙和张丙,因张乙和张丙在国外工作,无暇顾及张甲。张甲便与刘某签订一份遗赠扶养协议,将自己的房屋在死后赠与刘某,刘某尽生养死葬的义务。张甲在病危期间,张乙回到国内,张甲在临终前立下口头遗嘱,将其房屋由张乙继承(遗嘱符合形式要件)。张甲死亡后,王某
奔马电子有限公司为一家中关合资企业,外资方所罗门公司欲转让其一部分股权给另一美国公司。关于所罗门公司的部分股权转让行为。下列哪些选项是正确的?(2007年试卷三第74题)
某新建项目建设期为3年,第一年年初借款150万元,第二年年初借款300万元,第三年年初借款200万元,年利率6%,则该项目建设期按复利计算的借款利息为()。
市政公用设施工程规划一般是将不同方案的各种条件用扼要的数据、文字说明制成表格,以便于比较,通常考虑的比较内容有()。①地理位置及工程地质等条件;②占地、动迁的情况;③城市总体布局和城市中心的选择;④生产协作;⑤交通运输;⑥环境保护;
共用设施中载人电梯()正常运行。
如何正确理解国际人权保护与国家主权之间的关系?
1942年,延安成立评剧研究院,成功地创作改编和演出了《逼上梁山》、()等京戏。
Theoldradar-and-radiosystemisbecoming______,asnewdigitaltechnologyprovidesairlinepilotswithsatellitesignalstoai
最新回复
(
0
)