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  3. 创业板上市公司非公开发行股票，发行对象如下，能够采取自行销售的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．前十大自然人股东 Ⅱ．高级管理人员 Ⅲ．董事会引入的境外战略投资者 Ⅳ．上市公司控股股东 Ⅴ．上市公司实际控制人的联营企业

创业板上市公司非公开发行股票，发行对象如下，能够采取自行销售的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．前十大自然人股东 Ⅱ．高级管理人员 Ⅲ．董事会引入的境外战略投资者 Ⅳ．上市公司控股股东 Ⅴ．上市公司实际控制人的联营企业

admin2022-08-17  59
问题 创业板上市公司非公开发行股票，发行对象如下，能够采取自行销售的有(          )。[2015年11月真题]
Ⅰ．前十大自然人股东  
Ⅱ．高级管理人员
Ⅲ．董事会引入的境外战略投资者  
Ⅳ．上市公司控股股东
Ⅴ．上市公司实际控制人的联营企业
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案D
解析 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第40条规定，上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：①发行对象为原前10名股东；②发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；③发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工；④董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象；⑤中国证监会认定的其他情形。Ⅰ项应为原前10名股东；Ⅴ项，联营企业并不是实际控制人控制的关联方。
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