创业板上市公司非公开发行股票，发行对象如下，能够采取自行销售的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．前十大自然人股东 Ⅱ．高级管理人员 Ⅲ．董事会引入的境外战略投资者 Ⅳ．上市公司控股股东 Ⅴ．上市公司实际控制人的联营企业

admin2022-08-17 88

问题创业板上市公司非公开发行股票，发行对象如下，能够采取自行销售的有(       )。[2015年11月真题]
Ⅰ．前十大自然人股东
Ⅱ．高级管理人员
Ⅲ．董事会引入的境外战略投资者
Ⅳ．上市公司控股股东
Ⅴ．上市公司实际控制人的联营企业

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

答案D

解析《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第40条规定，上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：①发行对象为原前10名股东；②发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；③发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工；④董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象；⑤中国证监会认定的其他情形。Ⅰ项应为原前10名股东；Ⅴ项，联营企业并不是实际控制人控制的关联方。

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下列不符合基金销售机构人员行为规范的是()。

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报()。

下列说法错误的是()。

下列说法错误的是()。

下列关于可以现金替代的说法，错误的是()。

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

ETF、联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

左心室侧壁梗死常由

如果病人有心肌缺血，检查最可能的发现是：在体格检查中与作为胸痛原因的肋软骨炎最可能一致的是：

三叉神经痛属于面神经炎属于

肛门与直肠的检查，错误的体位是

应急演练实施是将演练方案付诸行动的过程，是整个演练程序中的核心环节。下列内容中，属于应急演练实施阶段的是()。

任老师在讲授《祝你平安》这节课的时候，积极地进行范唱、范奏。这体现了音乐课程的()原则。

设计体育教学目标的原则是什么?

由所给资料计算出2008年美元对人民币的年平均汇率为()。2008年农村居民消费价格上涨超过平均上涨率的有()。

醉酒的人违反治安管理的（）处罚。

上个世纪70年代，美国一个名叫洛伦兹的气象学家在解释空气系统理论时说，亚马逊雨林一只蝴蝶翅膀偶尔振动，也许两周后就会引起美国得克萨斯州的一场龙卷风，这就是所谓的“蝴蝶效应”。这说明()

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下列说法错误的是()。

下列说法错误的是()。

下列关于可以现金替代的说法，错误的是()。

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

ETF、联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

对持续持有期少于_____个月的投资人收取不低于____的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

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