首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ.前十大自然人股东 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.董事会引入的境外战略投资者 Ⅳ.上市公司控股股东 Ⅴ.上市公司实际控制人的联营企业
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ.前十大自然人股东 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.董事会引入的境外战略投资者 Ⅳ.上市公司控股股东 Ⅴ.上市公司实际控制人的联营企业
admin
2022-08-17
52
问题
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有( )。[2015年11月真题]
Ⅰ.前十大自然人股东
Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.董事会引入的境外战略投资者
Ⅳ.上市公司控股股东
Ⅴ.上市公司实际控制人的联营企业
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案
D
解析
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第40条规定,上市公司公开发行证券,应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的,可以由上市公司自行销售:①发行对象为原前10名股东;②发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方;③发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工;④董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象;⑤中国证监会认定的其他情形。Ⅰ项应为原前10名股东;Ⅴ项,联营企业并不是实际控制人控制的关联方。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zhGg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
下列不符合基金销售机构人员行为规范的是()。
下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中,正确的是()。I.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待,一视同仁Ⅳ.要求基
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报()。
()指通过私募形式对私有企业,即非上市企业进行的权益性投资。
根据()的不同,通常将股票分为价值型股票和成长型股票。
互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式,其交流内容不包括()。
基金管理人应当在封闭式基金基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
基金管理人进行信息披露时,应至少()公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。
根据《证券投资基金法》,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。
()的交易方式是根据市场行情变化,相对于单位自筹净值可能折价或溢价,多为折价。
随机试题
相当于心室后负荷的是
根据通风阻力定律,计算巷道的摩擦阻力系数需测定巷道的摩擦阻力、风量和几何参数。关于通风阻力测定要求的说法,正确的是()。
国家统计局领导和管理的统计从业资格认定工作属于()。
某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按10配5的比例向现有股东配股,配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权(息)报价应为()元。[2014年9月证券真题]
信托的委托人没有民事行为能力的限制。()
宪法是社会发展与时代精神的产物,宪法修改是顺应时代变化的必然。2018年3月11日,十三届全国人大一次会议第三次全体会议投票表决,出席代表人数2964人,投赞成票人数2958人,高票通过《中华人民共和国宪法修正案》。这是我国宪法的又一次重大完善,得到全国人
一个珠宝店被盗,在警察审理的过程中。发现线索:(1)甲、乙、丙3人中至少有一个人是罪犯;(2)如果甲是罪犯,那么乙是同案犯;(3)盗窃案发生时,乙在咖啡厅喝咖啡。可以推出()。
我国政府机构与立法机构的关系是()。
符号性表征阶段大致相当于皮亚杰的()。
Peoplemayturntomagictoreducetheirfearanduncertaintyiftheyfeeltheyhavenocontrolovertheoutcomeofasituation.
最新回复
(
0
)