基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需

admin2018-08-27 83

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
  Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
  Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
  Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
  Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析合规管理部门应当实施充分且有代表性的合规风险评估和测试．包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金从业资格

下列各项中属于另类投资的是()。Ⅰ．权益资产Ⅱ．固定收益资产Ⅲ．对冲基金Ⅳ．私募股权

下列关于基金财务会计报告分析内容中的基金份额变动分析的说法正确的是()。

经济环境发生了重大变化或证券发行人发生了影响证券估值的重大事件，使潜在估值调整对基金资产的影响在0．25％以上的，应当对估值进行调整并确定公允价值，这里的基金资产具体指的是()。

下列不属于上市公司再融资方式的是()。

关于基金的机构投资者，下列说法错误的是()。

关于权证行权的结算方式，以下说法正确的是()。

根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与交易，但只能申请成为丙类结算成员，在债券结算时须委托甲类结算成员办理，此处体现的交易制度是()。

以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是()。

关于基金业绩计算中风险调整收益，以下说法错误的是()。

以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是()。

Comparisonandcontrastareoftenused______inadvertisements.

方某，男，42岁。痢下赤白脓血，腹痛隐隐，心中烦热，咽干口燥，午后潮热，体倦乏力，舌红苔少，脉细数。辨证（　　）。

A、诱发心绞痛B、白细胞减少C、甲状腺功能减退D、血管神经性水肿E、肝功能不良放射性碘的主要不良反应是

地基基础丁程质量验收时，应提供（）等技术文件和记录。

如图，直线l经过第二、三、四象限，l的解析式是y=(m一2)x＋n，则m的取值范围在数轴上表示为()

花间词派的鼻祖是()。

一些公务人员认为，多干事多出错，少干事少出错，不干事不出错。对此，你怎么看?

A、B、C、D、A

A、Hobbiesandsports.B、Timeandenergy.C、Pleasureandrelaxation.D、Skillsandpartners.BGoodwin女士提到，要达到“玩乐”的境界需要投入时间与精力(aco

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基金从业资格

下列各项中属于另类投资的是()。Ⅰ．权益资产Ⅱ．固定收益资产Ⅲ．对冲基金Ⅳ．私募股权

下列关于基金财务会计报告分析内容中的基金份额变动分析的说法正确的是()。

经济环境发生了重大变化或证券发行人发生了影响证券估值的重大事件，使潜在估值调整对基金资产的影响在0．25％以上的，应当对估值进行调整并确定公允价值，这里的基金资产具体指的是()。

下列不属于上市公司再融资方式的是()。

关于基金的机构投资者，下列说法错误的是()。

关于权证行权的结算方式，以下说法正确的是()。

根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与交易，但只能申请成为丙类结算成员，在债券结算时须委托甲类结算成员办理，此处体现的交易制度是()。

以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是()。

关于基金业绩计算中风险调整收益，以下说法错误的是()。

以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是()。

Comparisonandcontrastareoftenused______inadvertisements.

方某，男，42岁。痢下赤白脓血，腹痛隐隐，心中烦热，咽干口燥，午后潮热，体倦乏力，舌红苔少，脉细数。辨证（ ）。

A、诱发心绞痛B、白细胞减少C、甲状腺功能减退D、血管神经性水肿E、肝功能不良放射性碘的主要不良反应是

地基基础丁程质量验收时，应提供（）等技术文件和记录。

如图，直线l经过第二、三、四象限，l的解析式是y=(m一2)x＋n，则m的取值范围在数轴上表示为()

花间词派的鼻祖是()。

一些公务人员认为，多干事多出错，少干事少出错，不干事不出错。对此，你怎么看?

A、B、C、D、A

A、Hobbiesandsports.B、Timeandenergy.C、Pleasureandrelaxation.D、Skillsandpartners.BGoodwin女士提到，要达到“玩乐”的境界需要投入时间与精力(aco

方某，男，42岁。痢下赤白脓血，腹痛隐隐，心中烦热，咽干口燥，午后潮热，体倦乏力，舌红苔少，脉细数。辨证（　　）。