基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。

admin2012-01-23 41

问题基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。

选项 A、违反基金合同关于投资范围、投资策略租投资比例等约定
B、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
C、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7％
D、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％

答案A,B

解析基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％；③基金财产参与股票发行中购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。

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基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()万元,交易单位为债券面额()万元。

客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向()提出申请。

根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应符合:股票交易申报价格不高于前收盘价格的()。

对于权证交易,履约保证金最低限额除每月定期调整外,中国结算深圳分公司在必要时还可以不定期进行调整,其资金变动通过结算备付金账户完成。()

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币()元,净资本不得低于人民币()元。

可转换债券具有债权和股权双重性质。()

证券市场的供给主体包括()。

国际金融市场动荡对我国证券市场的影响主要包括()。

技术分析法只适用于证券市场,不适用于外汇、期货和其他金融市场。()

拖欠可能性越大的债券,投资者要求的收益率就越高,债券的内在价值也就越高。()

口腔流行病学的用途的概念不包括研究

阳极被电子轰击并产生X线的部位是

表示X线照片影像几何因素的是

认为在信息不对称的情况下，公司可以通过股利政策向市场传递有关公司未来获利能力的信息，从而会影响公司的股价。这种股利理论是()。

简述对感性知识进行直观教学的主要方法。

简述梁漱溟的乡村教育理论。

标志着平教会的工作重点逐渐从城市转向农村的是

正常人每日唾液总量为1000～1500ml，其中腮腺和下颌下腺的分泌量占()。

《华尔街日报》(中央民大2012年研；上海财大2010年研)

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()万元,交易单位为债券面额()万元。

客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向()提出申请。

根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应符合:股票交易申报价格不高于前收盘价格的()。

对于权证交易,履约保证金最低限额除每月定期调整外,中国结算深圳分公司在必要时还可以不定期进行调整,其资金变动通过结算备付金账户完成。()

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币()元,净资本不得低于人民币()元。

可转换债券具有债权和股权双重性质。()

证券市场的供给主体包括()。

国际金融市场动荡对我国证券市场的影响主要包括()。

技术分析法只适用于证券市场,不适用于外汇、期货和其他金融市场。()

拖欠可能性越大的债券,投资者要求的收益率就越高,债券的内在价值也就越高。()

口腔流行病学的用途的概念不包括研究

阳极被电子轰击并产生X线的部位是

表示X线照片影像几何因素的是

认为在信息不对称的情况下，公司可以通过股利政策向市场传递有关公司未来获利能力的信息，从而会影响公司的股价。这种股利理论是()。

简述对感性知识进行直观教学的主要方法。

简述梁漱溟的乡村教育理论。

标志着平教会的工作重点逐渐从城市转向农村的是

正常人每日唾液总量为1000～1500ml，其中腮腺和下颌下腺的分泌量占()。

《华尔街日报》(中央民大2012年研；上海财大2010年研)

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。