某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

admin2019-03-06 45

问题某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

选项 A、责令有关股东限期转让股权
B、限制有关股东行使股东权利
C、限制或暂停部分期货业务
D、责令公司限期整改

答案D

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第二项规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准之一是：净资本不得低于客户权益总额的6％。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“小得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。本题中，客户权益总额的6％为5400万元，大于其净资本5000万元，即净资本低于客户权益的6％。则根据第三十四条，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zsbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是(　　)。

未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)万元以下罚款。

下列关于期货结算的说法，不正确的是(　　)。

期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是(　　)。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

当期货市场出现(　　)等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

根据《期货交易管理条例》规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于(　　)。

期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

关于肺癌术后并发症的描述正确的是【】

颅脑横断位平扫，对前、中、后颅凹显示最理想的基线是

[2016年第12题]微分方程y"一2y’+y=0的两个线性无关的特解是()。

水泵设备开箱检查合格，水泵安装后的施工工序有()。

盾构法的主要施工步骤包括()。

工程项目的安全检查的注意事项包括()。

超限额报告的内容有()。

个人理财业务提供的服务或产品中，收益和风险全部由客户承担的是()。

(2011年河北)下列依次填入横线处的词语，恰当的一组是()。①小说中的典型形象虽然有生活的_，但仍属于虚构的形象。②出了差错，要多从自己身上找原因，不要老是埋怨别人，_责任。③正确与错误之间

WhichofthefollowingitalicizedphrasesindicatesPURPOSE?

某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。

未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。

下列关于期货结算的说法，不正确的是( )。

期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是( )。

期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

当期货市场出现( )等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

根据《期货交易管理条例》规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。

期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的，应当在( )个工作日内向协会报告。

关于肺癌术后并发症的描述正确的是【】

颅脑横断位平扫，对前、中、后颅凹显示最理想的基线是

[2016年第12题]微分方程y"一2y’+y=0的两个线性无关的特解是()。

水泵设备开箱检查合格，水泵安装后的施工工序有()。

盾构法的主要施工步骤包括()。

工程项目的安全检查的注意事项包括()。

超限额报告的内容有()。

个人理财业务提供的服务或产品中，收益和风险全部由客户承担的是()。

(2011年河北)下列依次填入横线处的词语，恰当的一组是()。①小说中的典型形象虽然有生活的_______，但仍属于虚构的形象。②出了差错，要多从自己身上找原因，不要老是埋怨别人，_______责任。③正确与错误之间

WhichofthefollowingitalicizedphrasesindicatesPURPOSE?

证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是(　　)。

未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)万元以下罚款。

下列关于期货结算的说法，不正确的是(　　)。

期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是(　　)。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

当期货市场出现(　　)等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

根据《期货交易管理条例》规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于(　　)。

期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

(2011年河北)下列依次填入横线处的词语，恰当的一组是()。①小说中的典型形象虽然有生活的_，但仍属于虚构的形象。②出了差错，要多从自己身上找原因，不要老是埋怨别人，_责任。③正确与错误之间