某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

admin2019-03-06 40

问题某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

选项 A、责令有关股东限期转让股权
B、限制有关股东行使股东权利
C、限制或暂停部分期货业务
D、责令公司限期整改

答案D

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第二项规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准之一是：净资本不得低于客户权益总额的6％。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“小得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。本题中，客户权益总额的6％为5400万元，大于其净资本5000万元，即净资本低于客户权益的6％。则根据第三十四条，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

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某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是(　　)。

当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当(　　)。

期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括(　　)。

设立期货公司时，持有100%股权的股东的净资本(在股东适用净资本指标的情况下)应不低于(　　)亿元人民币。

申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括(　　)。

(　　)应取得期货从业人员资格。

下列不可以成为期货交易所会员的是(　　)。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

人体的产能营养素是

具有雌激素样作用的化合物是

治疗饮食停滞型胃脘痛的首选方为治疗饮食停滞型腹痛的主方为

恶劣气象条件、噪声、振动、电磁辐射等物理性职业危害因素容易引起各种职业病。下列可以造成职业性白内障的物理因素是（）。

将领导行为划分为“关心人”和“工作管理”两个维度的是()。

澳大利亚人忌讳兔子，认为兔子是一种不吉利的动物，看到它会倒霉。()

在处理已识别的风险及其根源时，()用来检查并记录风险应对策略的效果以及风险管理过程的效果。

负责数据库中查询操作的数据库语言是()。

Whichofthefollowingwaysofword-formationdoesn’tchangethegrammaticalclassofthestems?

某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是( )。

当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当( )。

期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。

设立期货公司时，持有100%股权的股东的净资本(在股东适用净资本指标的情况下)应不低于( )亿元人民币。

申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括( )。

( )应取得期货从业人员资格。

下列不可以成为期货交易所会员的是( )。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是( )。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。

人体的产能营养素是

具有雌激素样作用的化合物是

治疗饮食停滞型胃脘痛的首选方为治疗饮食停滞型腹痛的主方为

恶劣气象条件、噪声、振动、电磁辐射等物理性职业危害因素容易引起各种职业病。下列可以造成职业性白内障的物理因素是（）。

将领导行为划分为“关心人”和“工作管理”两个维度的是()。

澳大利亚人忌讳兔子，认为兔子是一种不吉利的动物，看到它会倒霉。()

在处理已识别的风险及其根源时，()用来检查并记录风险应对策略的效果以及风险管理过程的效果。

负责数据库中查询操作的数据库语言是()。

Whichofthefollowingwaysofword-formationdoesn’tchangethegrammaticalclassofthestems?

下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是(　　)。

当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当(　　)。

期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括(　　)。

设立期货公司时，持有100%股权的股东的净资本(在股东适用净资本指标的情况下)应不低于(　　)亿元人民币。

申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括(　　)。

(　　)应取得期货从业人员资格。

下列不可以成为期货交易所会员的是(　　)。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。