某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

admin2019-03-06 77

问题某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

选项 A、责令有关股东限期转让股权
B、限制有关股东行使股东权利
C、限制或暂停部分期货业务
D、责令公司限期整改

答案D

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第二项规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准之一是：净资本不得低于客户权益总额的6％。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“小得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。本题中，客户权益总额的6％为5400万元，大于其净资本5000万元，即净资本低于客户权益的6％。则根据第三十四条，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

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某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起(　　)年内取得期货从业人员资格。

某商业银行从事期货交易担保业务的资格，由(　　)批准。

期货交易所的所得收益不能用于(　　)。

下列不可以成为期货交易所会员的是(　　)。

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的(　　)责任，维护市场秩序。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。(　　)

《期货公司管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。(　　)

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和(　　)的授权，履行监督管理职责。

关于产后出血，下列哪项是错误的

肾上腺素过量易引起

肝硬化的CT表现。

根据《中华人民共和国行政许可法》，基本原则是()。

评标委员会以标底衡量报价得分时，首先应(　　)。

某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1．2元。假设A基金按1：2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。

管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。()

经典ARM处理器有7种异常：主要包括复位RESET、未定义指令UND、软件中断SWI、指令预取中止PABT、数据访问中止DABT、外部中断请求IRQ以及【47】，其中优先级最高的异常是【48】。

Myhusbandusedtosmoke(heavy)______,buthehasgivenitup.

某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。

某商业银行从事期货交易担保业务的资格，由( )批准。

期货交易所的所得收益不能用于( )。

下列不可以成为期货交易所会员的是( )。

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的( )责任，维护市场秩序。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有( )。

期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。( )

《期货公司管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。( )

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和( )的授权，履行监督管理职责。

关于产后出血，下列哪项是错误的

肾上腺素过量易引起

肝硬化的CT表现。

根据《中华人民共和国行政许可法》，基本原则是()。

评标委员会以标底衡量报价得分时，首先应( )。

某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1．2元。假设A基金按1：2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。

管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。()

经典ARM处理器有7种异常：主要包括复位RESET、未定义指令UND、软件中断SWI、指令预取中止PABT、数据访问中止DABT、外部中断请求IRQ以及__________【47】，其中优先级最高的异常是__________【48】。

Myhusbandusedtosmoke(heavy)______,buthehasgivenitup.

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起(　　)年内取得期货从业人员资格。

某商业银行从事期货交易担保业务的资格，由(　　)批准。

期货交易所的所得收益不能用于(　　)。

下列不可以成为期货交易所会员的是(　　)。

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的(　　)责任，维护市场秩序。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。(　　)

《期货公司管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。(　　)

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和(　　)的授权，履行监督管理职责。

评标委员会以标底衡量报价得分时，首先应(　　)。

经典ARM处理器有7种异常：主要包括复位RESET、未定义指令UND、软件中断SWI、指令预取中止PABT、数据访问中止DABT、外部中断请求IRQ以及【47】，其中优先级最高的异常是【48】。