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  3. 某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下( )监管措施。[2012年11月真题]

admin2019-03-06  42
问题 某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下(       )监管措施。[2012年11月真题]
选项 A、责令有关股东限期转让股权
B、限制有关股东行使股东权利
C、限制或暂停部分期货业务
D、责令公司限期整改
答案D
解析 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第二项规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准之一是：净资本不得低于客户权益总额的6％。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“小得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。本题中，客户权益总额的6％为5400万元，大于其净资本5000万元，即净资本低于客户权益的6％。则根据第三十四条，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
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