首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货交易所有( )行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。
期货交易所有( )行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。
admin
2021-04-29
43
问题
期货交易所有( )行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。
选项
A、未经批准变更名称或者注册资本
B、未经批准设立分所或者其他任何交易场所
C、违反有价证券充抵保证金规定
D、不按照规定对会员进行检查
答案
A,B,C,D
解析
《期货交易所管理办法》第一百一十一条规定,期货交易所有下列行为之一的,根据《期货交易所管理办法》第六十九条处罚:(一)未经批准变更名称或者注册资本;(二)未经批准设立分所或者其他任何交易场所;(三)违反有价证券充抵保证金规定:(四)不按照规定对会员进行检查;(五)未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度;(六)交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zvbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。()
根据《期货交易所管理办法》规定,下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的有()。
期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1元以上5万元以下的罚款。
期货公司应当根据()提名并聘任首席风险官。
下列关于期货交易所监督和管理的说法,正确的有()。
下列情形中,需要由中国证监会批准的有()。
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于()。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取下列()监管措施。
下列关于知识测试操作要求的描述中,不正确的有()。[2010年9月真题]
某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易,期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资
随机试题
Researchers,writinginthejournalHeart,pooleddatafrom23studiesandfoundthatsocialisolationorfeelingsofloneliness
GB/T18604-2001规定,对于大口径多声道气体超声流量计,当被测流量大于等于最小流量、小于分界流量时,其最大误差为()。
TLI/XTI把相互通信的两个进程称为()
黄芪桂枝五物汤主治证候含
母婴保健法规定,国家鼓励和支持母婴保健领域的
D先生从事软件行业工作,其妻子从事的是贸易行业的工作,两人准备要孩子,想作一理财规划,他们家的基本情况如下:一、家庭成员四、保险情况D先生已有20万元保额的意外险和20万元保额的医疗保险,均为公司福利,无需自己出钱。妻子没有买过任何保险。五、理财
抽样调查的目的是获得准确无误的样本数据。()
当经济景气时,信贷需求量减少,利率就会下降。()
经济:拮据
网桥可以在互联的多个局域网之间实现数据接收、地址【】与数据转发功能。
最新回复
(
0
)