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期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
admin
2013-12-05
28
问题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
选项
A、中国证监会及其派出机构
B、中期协
C、中金所
D、中期协及其派出机构
答案
A
解析
参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十二条第一款规定。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
期货从业资格
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