期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

admin2013-12-05 39

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

选项 A、中国证监会及其派出机构
B、中期协
C、中金所
D、中期协及其派出机构

答案A

解析参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十二条第一款规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zxog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

收入的核算甲企业为增值税的一般纳税人，适用的增值税税率为17%，适用的所得税税率为25%，按净利润的10%计提盈余公积。2007年发生有关收入的经济业务如下：(1)财务会计报告批准报出前发生一笔销售退回，退回上年销售的商品。商品货款为50000元，
下列固定资产中，不应当计提折旧的是()。
资产负债表上“货币资金”项目的数额为()。资产负债表上“存货”项目的数额为()。
24．某企业“营业收入”项目为5000万元；“应收账款”账目年初数为1200万元(其中坏账准备100万元)，年末数为1480万元(其中坏账准备120万元)；增值税销项税额585万元。如果不考虑其他因素的影响，该企业现金流量表中“销售商品、提供劳务收到
某公司原有资本800万元，其中债务资本300万元，普通股资本500万元。在债务资本中，发行公司债券200万元(面值发行)，年利率10%；普通股资本中发行普通股10万股，每股面值50元。由于扩大业务，需增加筹资200万元。其筹资方案有二：一是发行普通
A公司于2011年1月1日支付银行存款2025340元(含A公司支付的手续费2740元)，在交易所购买了22000张B公司发行的5年期公司债(当时市价96．13元)，该公司债每张票面金额100元．票面利率为年息4．5％，实际利率为5．1％；B公司于每年年底
采用股利增长模型法计算留存收益成本时，其依据的基础是()。
出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除另有约定外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由(　　　)承担。
试述注册资产评估师与客户的关系。
以下哪些事项需进行国有资产产权界定?()依照有关规定，甲同戊之间因地界不清而发生的土地使用权纠纷，应先山双力协商解决，协商不成的()。

随机试题

治疗血瘀型崩漏，应首选的方剂是()
保持乐观、开朗、稳定的情绪，建立良好人际关系，属于对护士哪方面要求
(　　)可申请转让向证券公司租用的A股席位。
下列各项中，关于产品成本计算方法表述正确的有()。(2013年)
教师职业的本质要求是()
我国《义务教育法》的立法宗旨是发展()。
Japanis______theeastofChina,Taiwanis______thesoutheastofChina.
阅读下列说明，回答问题1至问题5，将解答填入答题纸的对应栏内。[说明]图2—1为某企业数据中心拓扑图，图中网络设备接口均为千兆带宽，服务器1至服务器4均配置为4颗CPU、256GB内存、千兆网卡。实际使用中发现服务器使用率较低，为提高资产利用率，进行虚
在采用页式存储管理方案的系统中，逻辑地址用32位表示，内存分块大小为210。则用户程序最多可划分成多少页?()
Sheagreedtotakethenaughtyboyalong______hebehavedhimself.

最新回复(0)

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

期货法律法规

期货从业资格

下列固定资产中，不应当计提折旧的是()。

资产负债表上“货币资金”项目的数额为()。资产负债表上“存货”项目的数额为()。

采用股利增长模型法计算留存收益成本时，其依据的基础是()。

出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除另有约定外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由( )承担。

试述注册资产评估师与客户的关系。

以下哪些事项需进行国有资产产权界定?()依照有关规定，甲同戊之间因地界不清而发生的土地使用权纠纷，应先山双力协商解决，协商不成的()。

治疗血瘀型崩漏，应首选的方剂是()

保持乐观、开朗、稳定的情绪，建立良好人际关系，属于对护士哪方面要求

( )可申请转让向证券公司租用的A股席位。

下列各项中，关于产品成本计算方法表述正确的有()。(2013年)

教师职业的本质要求是()

我国《义务教育法》的立法宗旨是发展()。

Japanis______theeastofChina,Taiwanis______thesoutheastofChina.

在采用页式存储管理方案的系统中，逻辑地址用32位表示，内存分块大小为210。则用户程序最多可划分成多少页?()

Sheagreedtotakethenaughtyboyalong______hebehavedhimself.

出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除另有约定外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由(　　　)承担。

(　　)可申请转让向证券公司租用的A股席位。

JapanistheeastofChina,TaiwanisthesoutheastofChina.