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期货从业资格
期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 ( )年。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
94
0
( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
88
0
期货公司首席风险官向( )负责。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
89
0
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
105
0
期货从业人员违反有关法律、法规，规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，( )。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
87
0
期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，( )。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
93
0
期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
100
0
期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
78
0
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
71
0
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
84
0
期货从业人员( )参与期货交易。
期货法律法规
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admin
2009-8-26
81
0
中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。
期货法律法规
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admin
2009-8-26
77
0
下列行为中，没有违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》的是( )。
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admin
2009-8-26
95
0
动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后， ( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
期货法律法规
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admin
2009-8-26
97
0
对机构投资者以个人名义参与期货交易的，( )。
期货法律法规
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admin
2009-8-26
59
0
下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是( )。
期货法律法规
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admin
2009-8-26
73
0
期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，( )。
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admin
2009-8-26
88
0
期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是( )。
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admin
2009-8-26
53
0
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
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admin
2009-8-26
105
0
( )负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
期货法律法规
期货从业资格
admin
2009-8-26
64
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