期货法律法规_相关试题

《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1400
期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1320
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1140
协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1200
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1140
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1280
期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1210
协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1070
对于机构或者其管理人员发出的任何指令，期货从业人员应当严格执行。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1230
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1070
期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司的利益。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1120
取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1120
经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1460
《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1200
期货从业人员的资格考试由中同证监会组织。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1330
下列选项中，适用《期货从业人员管理办法》的是(　　)。
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1220
期货从业人员出现(　　)情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1170
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向(　　)报告。
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1690
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有的行为是(　　)。
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1110
甲系某从事期货经营机构的人员。一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。
期货法律法规期货从业资格
admin2011-1-25
1240