证券一般从业资格-金融市场基础知识_相关试题

( )可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 Ⅰ．证券公司 Ⅱ．信托投资公司 Ⅲ．保险公司 Ⅳ．商业银行
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admin2022-11-4
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证券承销业务可以采取的方式有( )。 Ⅰ．代销 Ⅱ．包销 Ⅲ．承销 Ⅳ．自销
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股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合的条件有( )。 Ⅰ．公司股本总额不少于人民币5000万元 Ⅱ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅲ．公开发行的股份达公司股份总数的20％以上 Ⅳ．公司在最
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参与证券投资的金融机构包括( )。 Ⅰ．证券经营机构 Ⅱ．银行业金融机构 Ⅲ．保险经营机构 Ⅳ．其他金融机构
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改革开放以来，中国资本市场的发展阶段为( )。 Ⅰ．新中国资本市场的萌生 Ⅱ．资本市场的快速发展 Ⅲ．全国性资本市场的形成和初步发展 Ⅳ．资本市场的进一步规范和发展
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中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在( )。 Ⅰ．规范业务，制定业务指引 Ⅱ．规范发展 Ⅲ．制定行业公约 Ⅳ．增强行业竞争力
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欺诈客户的行为包括( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
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以下属于股票的特征的有( )。 Ⅰ．收益性 Ⅱ．风险性 Ⅲ．流动性 Ⅳ．永久性
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影响净资产收益率的因素有( )。 Ⅰ．销售利润率 Ⅱ．资产周转率 Ⅲ．杠杆比率 Ⅳ．债务担保比率
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下列关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的有( )。 Ⅰ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系 Ⅱ．行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件 Ⅲ．股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 Ⅳ．股票的转让就是股东权的转让
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证券公司的主要业务包括( )。 Ⅰ．证券承销业务 Ⅱ．证券自营业务 Ⅲ．证券资产管理业务 Ⅳ．证券投资咨询业务
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关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。 Ⅰ．股东以自身财产对公司债务承担责任 Ⅱ．公司以全部财产对公司债务承担责任 Ⅲ．股东以认购股份对公司债务承担责任 Ⅳ．公司以未分配利润对公司债务承担责任
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国家股的资金来源有( )。 Ⅰ．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 Ⅱ．经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资 Ⅲ．有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 Ⅳ．国有资产管理部门所拥有的净资产
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股票发行类型有( )。 Ⅰ．公开发行 Ⅱ．首次公开发行 Ⅲ．上市公司增资发行 Ⅳ．非正式发行
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按基础工具划分，金融期货主要有( )。 Ⅰ．资产类期货 Ⅱ．外汇期货 Ⅲ．利率期货 Ⅳ．股权类期货
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证券市场两个最基本和最主要的品种包括( )。 Ⅰ．股票 Ⅱ．基金证券 Ⅲ．债券 Ⅳ．权证
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上市公司股权分置改革遵循( )的原则。 Ⅰ．公开 Ⅱ．诚信 Ⅲ．公平 Ⅳ．公正
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下列属于证券交易所的特征的有( )。 Ⅰ．有固定的交易场所和交易时间 Ⅱ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 Ⅲ．通过公开竞价的方式决定交易价格 Ⅳ．实行公开、公平、公正的原则
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首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有( )。 Ⅰ．首次公开发行上市的股票 Ⅱ．在上交所增发上市的股票 Ⅲ．暂停上市后恢复上市的股票 Ⅳ．在上交所首次公开发行上市的封闭式基金
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下列属于证券投资基金业务的有( )。 Ⅰ．基金募集 Ⅱ．社保基金管理 Ⅲ．基金营运服务 Ⅳ．QDII业务
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