证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。

admin2013-05-10 30

问题证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。

选项 A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B、设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元;设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
C、设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元;设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
D、最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

答案A,B,D

解析

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宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在()
广义的有价证券包括()
不同类别的证券在()方面有不同的特点。
交易者先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的期货交易方式称为空头套期保值。()
在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。()
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中()的要求。
我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。()
货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。()
新股采取网上定价发行的，投资者申购后第一天，按照委托买入股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购。()

随机试题

法制部门执法监督的方式包括()。
关于腹裂的叙述错误的是
下列药物之间的相互作用是由肝药酶酶促作用引起的是
如图6—1—13所示矩形闸门，已知a及h，当()时，闸门可绕O轴自动打开。
具有防治污染设施的建设工程项目可投人生产或者使用的条件是，防治污染的设施必须经()验收合格。
()是指在期货交易中，由于相关行为与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。
下列各句中，没有语病的一句是()。
中央电视台播出的美食类纪录片《舌尖上的中国》，为人们带来了一场视觉的饕餮盛宴。纪录片从中华美食的多个侧面，展现了食物给中国人生活带来的仪式、伦理等方面的文化。下列关于中国饮食文化的表述，错误的是()。
美国的垄断组织主要采取的形式是()。
成人短时记忆容量为_____________个组块。

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证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在()

广义的有价证券包括()

不同类别的证券在()方面有不同的特点。

交易者先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的期货交易方式称为空头套期保值。()

在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。()

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中()的要求。

我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。()

货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。()

新股采取网上定价发行的，投资者申购后第一天，按照委托买入股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购。()

法制部门执法监督的方式包括()。

关于腹裂的叙述错误的是

下列药物之间的相互作用是由肝药酶酶促作用引起的是

如图6—1—13所示矩形闸门，已知a及h，当()时，闸门可绕O轴自动打开。

具有防治污染设施的建设工程项目可投人生产或者使用的条件是，防治污染的设施必须经()验收合格。

()是指在期货交易中，由于相关行为与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。

下列各句中，没有语病的一句是()。

中央电视台播出的美食类纪录片《舌尖上的中国》，为人们带来了一场视觉的饕餮盛宴。纪录片从中华美食的多个侧面，展现了食物给中国人生活带来的仪式、伦理等方面的文化。下列关于中国饮食文化的表述，错误的是()。

美国的垄断组织主要采取的形式是()。

成人短时记忆容量为_____________个组块。