合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括( )。

admin2014-06-25 28

问题合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括( )。

选项 A、持续关注法律、规则和准则的最新发展。正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B、制订并执行风险为本的合规管理计划．包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
C、审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
D、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性。为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
E、保持与监管机构日常的工作联系．跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

答案A,B,C,D,E

解析合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责：(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(3)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性。组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。(6)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险．包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试．包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查。合规性测试结果应按照商业银行的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。(9)保持与监管机构日常的工作联系。跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5NjM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

回购协议利率主要取决于()。

下列不属于免纳个人所得税的个人收入项目是()。

可保利益是投保人对保险标的具有的法律上承认的利益，下列不属于可保利益应符合的要求的是()。

理财规划合同宜采用书面形式，而不宜采用默示形式和口头形式。()

个人理财业务相关主体有()。

下列关于金融市场风险的理解，正确的有()。

银行卡的功能包括(　　)。

下列选项中属于我国银行担保类业务的有(　　)。

按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当(　　)。

中国银监会的具体职责包括实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场。(　　)

关于皮下脂肪瘤，叙述错误的是

胃液中不含有的成分是

在金融市场上资金供求双方自由竞争所形成的利率属于()。

工程建设标准批准部门对工程项目执行强制性标准情况进行监督检查时，下列哪一种不属于监督检查的范围?[2003年第76题]

各参与方的项目管理中核心是(　　)。

建筑物因火灾烧毁的损失是()。

录音遗嘱属于遗嘱形式的一种，录音遗嘱必须有一个以上见证人的见证证明是录制在录音遗嘱的音箱磁带上，该遗嘱才生效。

有“科学管理之父”声誉的管理学家是()。

设A,B及A*都是n(n≥3)阶非零矩阵，且AB=O,则r(B)=()。

合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

回购协议利率主要取决于()。

下列不属于免纳个人所得税的个人收入项目是()。

可保利益是投保人对保险标的具有的法律上承认的利益，下列不属于可保利益应符合的要求的是()。

理财规划合同宜采用书面形式，而不宜采用默示形式和口头形式。()

个人理财业务相关主体有()。

下列关于金融市场风险的理解，正确的有()。

银行卡的功能包括( )。

下列选项中属于我国银行担保类业务的有( )。

按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当( )。

中国银监会的具体职责包括实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场。( )

关于皮下脂肪瘤，叙述错误的是

胃液中不含有的成分是

在金融市场上资金供求双方自由竞争所形成的利率属于()。

工程建设标准批准部门对工程项目执行强制性标准情况进行监督检查时，下列哪一种不属于监督检查的范围?[2003年第76题]

各参与方的项目管理中核心是( )。

建筑物因火灾烧毁的损失是()。

录音遗嘱属于遗嘱形式的一种，录音遗嘱必须有一个以上见证人的见证证明是录制在录音遗嘱的音箱磁带上，该遗嘱才生效。

有“科学管理之父”声誉的管理学家是()。

设A,B及A*都是n(n≥3)阶非零矩阵，且AB=O,则r(B)=()。

银行卡的功能包括(　　)。

下列选项中属于我国银行担保类业务的有(　　)。

按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当(　　)。

中国银监会的具体职责包括实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场。(　　)

各参与方的项目管理中核心是(　　)。