财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向(　　)报告。

admin2013-05-17 44

问题财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向(　　)报告。

选项 A、部门负责人
B、当地行政主管机构
C、内部核查机构负责人
D、当地证券业协会

答案A,C

解析财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FNxg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率（）。
1922年，（）在《股票市场晴雨表》一书中率先对“道氏理论”进行了阐述。
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。
基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人作出合理解释。()
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的
市场细分的主要依据有()
资产评估报告是评估机构在评估工作中出具的专业报告。()
公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过()的40%。
董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。()

随机试题

机体体液、渗透压及酸碱平衡的调节机制是什么?
在对瘿病肿块扪诊时，除对其肿块位置、数目、光滑度、活动度、界限进行重点检查外，还应注意的是
患者，女，25岁。口舌生疮，心烦失眠，小便黄赤，尿道灼热涩痛，口渴，舌红无苔，脉数。其病位在
社会工作者老李为10岁的困境儿童小蕾提供服务。老李评估发现，小蕾母亲因残疾无法正常工作，父亲因抢劫刚刚入狱服刑，尽管小蕾家领取最低生活保障金后能维持基本生活，但小蕾觉得会被社区其他孩子看不起，一直郁郁寡欢。下列老李的服务中，体现促进小蕾与社会环境相互适应功
平安末期，僧人荣西入宋，将()传到日本。
一项产品要成功地占领市场，必须既有合格的质量，又有必要的包装；一项产品，不具备足够的技术投入，合格的质量和必要的包装难以两全；而只有足够的资金投入，才能保证足够的技术投入。以下哪项结论可以从题干的断定中推出?Ⅰ．一项成功占领市场的产品，其中不可能
SuspiciousoftoopowerfulaPresident,Americansnonethelessare____whenaPresidentdoesnotactdecisively.
Thethreeelementsofthefederalgovernmentincludethefollowingexcept______.
Whohasn’twantedtomasternotjusttwolanguagesbut10?TakeGiuseppeMezzofanti,a19th-centurypriestwhowassaidtobe(1)
Overthehistoryoftheearth,millionsofanimalandplantspecieshavedisappeared.Mostofthesespeciesdisappeared,orbeca

最新回复(0)

财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向( )报告。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率（）。

1922年，（）在《股票市场晴雨表》一书中率先对“道氏理论”进行了阐述。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。

基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人作出合理解释。()

市场细分的主要依据有()

资产评估报告是评估机构在评估工作中出具的专业报告。()

公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过()的40%。

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。()

机体体液、渗透压及酸碱平衡的调节机制是什么?

在对瘿病肿块扪诊时，除对其肿块位置、数目、光滑度、活动度、界限进行重点检查外，还应注意的是

患者，女，25岁。口舌生疮，心烦失眠，小便黄赤，尿道灼热涩痛，口渴，舌红无苔，脉数。其病位在

平安末期，僧人荣西入宋，将()传到日本。

SuspiciousoftoopowerfulaPresident,Americansnonethelessare____whenaPresidentdoesnotactdecisively.

Thethreeelementsofthefederalgovernmentincludethefollowingexcept______.

Whohasn’twantedtomasternotjusttwolanguagesbut10?TakeGiuseppeMezzofanti,a19th-centurypriestwhowassaidtobe(1)

Overthehistoryoftheearth,millionsofanimalandplantspecieshavedisappeared.Mostofthesespeciesdisappeared,orbeca

财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向(　　)报告。