证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。(　　)

admin2013-05-20 43

问题证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析《证券市场禁入规定》第五条规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施；严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。(　　)

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原证券从业资格

证券一般从业资格

()不属于上市后的证券存管业务。

最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应()补足。

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为(　　)。

定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()

证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。()

中国结算上海分公司在()日下午进行证券和资金交收。

(证券交易委托代理协议书)对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有(　　)。

中国证监会明确要求证券公司在(　　)年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务应将集合资产计划资产交由资产托管机构托管。下列各项中，属于资产托管机构职责的有(　　)。

证券公司与客户签订的载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同应载明的事项包括(　　)。

BillGates:UnleashingthePowerofCreativityI’vealwaysbeenanoptimistsandIsupposethatisrootedinmybeliefthat

肛管排气操作中，不恰当的一项是

工薪业务循环审计目标包括()。

下列有关承租人短期租赁和低价值资产租赁会计处理的表述中，不正确的是()。

心理应激对健康的影响是()。

青海玉树地震发生后，新闻报道有很多，你最关注哪一类。为什么?

20世纪50年代，美国心理学家史蒂文斯用()研究了刺激强度与感觉大小的关系。

A、It’stoolatenow.B、Theydon’twanttotaketrain.C、Theyhavemissedthetrain.D、Theywon’tmissthetrain.D女士说“不着急，现在才三

证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。( )

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()不属于上市后的证券存管业务。

最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应()补足。

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。

定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()

证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。()

中国结算上海分公司在()日下午进行证券和资金交收。

(证券交易委托代理协议书)对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有( )。

中国证监会明确要求证券公司在( )年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务应将集合资产计划资产交由资产托管机构托管。下列各项中，属于资产托管机构职责的有( )。

证券公司与客户签订的载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同应载明的事项包括( )。

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工薪业务循环审计目标包括()。

下列有关承租人短期租赁和低价值资产租赁会计处理的表述中，不正确的是()。

心理应激对健康的影响是()。

青海玉树地震发生后，新闻报道有很多，你最关注哪一类。为什么?

20世纪50年代，美国心理学家史蒂文斯用()研究了刺激强度与感觉大小的关系。

A、It’stoolatenow.B、Theydon’twanttotaketrain.C、Theyhavemissedthetrain.D、Theywon’tmissthetrain.D女士说“不着急，现在才三

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证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为(　　)。

(证券交易委托代理协议书)对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有(　　)。

中国证监会明确要求证券公司在(　　)年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务应将集合资产计划资产交由资产托管机构托管。下列各项中，属于资产托管机构职责的有(　　)。

证券公司与客户签订的载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同应载明的事项包括(　　)。