合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

admin2011-04-03 30

问题合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是台规风险

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