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  3. 根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的有( )。

根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的有( )。

admin2020-07-15  21
问题 根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的有(    )。
选项 A、经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约
B、因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
C、因履行约定购回式证券交易协议购网上市公司股份，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移
D、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
答案A,B,C
解析 选项D：属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的事项。
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