根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是( )。 Ⅰ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以

admin2016-08-26 62

问题根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是( )。
Ⅰ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅱ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案C

解析《中华人民共和国证券法》第4条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

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证券一般从业资格

股票的上网定价发行方式下，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所交易主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每一中签号认购()股。

发行人的董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近()年内曾发生变动的，应披露变动的经过及原因。

上市公司进行重大资产重组，应当由()依法作出决议。

受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为()。

公开发行证券信息披露应遵循的原则有()。

上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，()日至T+5日，刊登配股提示性公告。

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。

某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有()。

上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。()

管帽为绿色的真空采血管的抗凝剂是（　　）。

道路红线内为道路总用地宽度,其组成包括()。

下列单位出售的矿产品中，不缴纳资源税的是()。

授信权限管理原则包括()。

下列各项中，纳税人应当自行申报缴纳个人所得税的有（）。

最短时间果断而合理地发动攻击的一种速决性战术配合是_______。

下列不属于债的担保方式的是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

影响劳动生产率的主要因素有()

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证券一般从业资格

股票的上网定价发行方式下，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所交易主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每一中签号认购()股。

发行人的董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近()年内曾发生变动的，应披露变动的经过及原因。

上市公司进行重大资产重组，应当由()依法作出决议。

受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为()。

公开发行证券信息披露应遵循的原则有()。

上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，()日至T+5日，刊登配股提示性公告。

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。

某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有()。

上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。()

管帽为绿色的真空采血管的抗凝剂是（ ）。

道路红线内为道路总用地宽度,其组成包括()。

下列单位出售的矿产品中，不缴纳资源税的是()。

授信权限管理原则包括()。

下列各项中，纳税人应当自行申报缴纳个人所得税的有（）。

最短时间果断而合理地发动攻击的一种速决性战术配合是_______。

下列不属于债的担保方式的是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

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