根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是( )。 Ⅰ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以

admin2016-08-26 102

问题根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是( )。
Ⅰ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅱ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案C

解析《中华人民共和国证券法》第4条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

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股票的上网定价发行方式下，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所交易主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每一中签号认购()股。

向不特定对象发行的证券票面总值超过()的，应当由承销团进行承销。

为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示()风险。

受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为()。

上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，()日至T+5日，刊登配股提示性公告。

在短期融资券存续期内，企业第一季度信息披露时间不得迟于上一年信息披露时间。()

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括()。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的()。

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因闭经行卵巢功能检查，下列无关的项目是

患者，男性，55岁，主因1h前进食后大量呕血不止，量约1500ml。体检：体温35．9℃，脉搏125次／min，血压70／50mmHg，呼吸24次／min。患者意识尚清楚，面色苍白，贫血貌，皮肤湿冷。各种休克的共同病理生理改变是

根据《合伙企业法》的规定，下列各项中，属于有限合伙人当然退伙的是(　　)。

在经济分析中的费用效果分析，将()固定，追求效果最大化的方法称为最大效果法。

下列属于项目监理机构在施工阶段投资控制工作内容的有(　　)。

施工总承包管理模式下，施工总承包管理单位()。

装配式预应力混凝土水池吊装中，当预制构件平面与吊绳的交角小于()时，应对构件进行强度验算。

教学机智是教师在教学过程中的一种随机应变的能力，是教师必须具备的基本素质之一，它包括()。

坚持公有制的性质，根本的是

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