证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

admin2022-03-23 32

问题证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

选项 A、内部激励制度
B、业务提成制度
C、人员聘任制度
D、绩效考核制度

答案D

解析《证券经纪人管理暂行规定》第二十条规定，证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

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证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

政府发行债券所筹集的资金可用于()。Ⅰ．协调财政资金短期周转Ⅱ．弥补财政赤字Ⅲ．兴建政府投资的大型基础性的建设项目Ⅳ．弥补战争费用的开支

金融衍生工具按照自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期货Ⅲ．股权类产品的衍生工具Ⅳ．金融互换

下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，不正确的是()。

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。

证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通信息包括()。Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率

债券与股票的相同点有()。Ⅰ．债券与股票都属于有价证券Ⅱ．债券与股票都是直接融资工具Ⅲ．债券与股票风险都较大Ⅳ．债券与股票都可获得固定的收益

关于委托指令及其有效期，下列说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括()。Ⅰ．审计费、律师费Ⅱ．上市年费、信息披露费Ⅲ．分红手续费、持有人大会费Ⅳ．开户费、银行汇划手续费

基金管理人的主要职责有()。Ⅰ．依法募集基金Ⅱ．安全保管基金财产Ⅲ．召集基金份额持有人大会Ⅳ．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

逆转录病毒载体的主要缺点是

男性，50岁，肝硬化史10年。关于肝硬化食管静脉曲张破裂大出血后发生的变化，错误的是

8岁男孩，左髋部痛，跛行，伴低热、盗汗、食欲不振3周。查体：体温37.6℃，左髋部活动受限，Thomas征阳性。髋关节X线片见关节间隙略窄，边缘性骨破坏。其诊断首先应考虑为

痰留经络筋骨引发的病证不包括

编制预算定额应依据()。【2007年真题】

()是指单位类客户在存人款项时不约定存期，支取时需提前通知银行，并约定支取存款日期和金额方能支取的存款类型。

古琴在最初时只有五根弦，它们分别代表了金、木、水、火、土，到周朝时又增加了两根，又称七弦琴，这两根弦代表的是(　　)。

在《软件支持环境GB／T15853—19959中，()不属于软件开发支持环境的来源构成。

系统初步调查的对象有很多。其中，首先应该调查的对象是

结构化程序设计主要强调的是

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下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，不正确的是()。

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。

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古琴在最初时只有五根弦，它们分别代表了金、木、水、火、土，到周朝时又增加了两根，又称七弦琴，这两根弦代表的是( )。

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