下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核 Ⅱ．证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少

admin2019-01-16 37

问题下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核
Ⅱ．证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每2年复核一次
Ⅲ．证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性
Ⅳ．证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》第十二条的规定，证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每年复核一次。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VSwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。

根据()，委托指令可分为买进委托和卖出委托。

下列关于股票性质的说法中，错误的是()。

股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于()。

交易所交易基金的期权属于()。

金融衍生工具依照()，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在()中会有详细约定。

日经225股价指数每年根据各公司前()个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

()是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

PowerPoint中，在设计幻灯片的背景时，如果单击“全部应用”命令，结果是()

对放射敏感性的理解，正确的是

沉降缝的宽度与建筑物的高度有关，与地基情况无关。()

《建设工程安全生产条例》规定，对安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的施工单位，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处(　　)罚款。

1．题目：除法2．内容：3．基本要求：(1)用普通话：(2)联系已有的知识，使学生理解平均数；(3)要有互动和过程评价。你是如何让学生理解除法算式的意义?

在场地器材设备条件充足和班级学生数量较少时，应采用()这种形式。

运行下列程序后，S的值是__________。S=0A=1ForI=1to10A=A*2S=S+ANEXTIPRINTS

设函数f(x)满足关系式f"(x)+[f’(x)]2=x，且f’(0)=0，则()

1.Thebestandbrighteststudentsfromuniversitiesalloverthecountrycompetetoshowofftheir【D6】__________.2.UniversityC

【S1】【S8】

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。

根据()，委托指令可分为买进委托和卖出委托。

下列关于股票性质的说法中，错误的是()。

股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于()。

交易所交易基金的期权属于()。

金融衍生工具依照()，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在()中会有详细约定。

日经225股价指数每年根据各公司前()个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

()是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

PowerPoint中，在设计幻灯片的背景时，如果单击“全部应用”命令，结果是()

对放射敏感性的理解，正确的是

沉降缝的宽度与建筑物的高度有关，与地基情况无关。()

《建设工程安全生产条例》规定，对安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的施工单位，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处( )罚款。

1．题目：除法2．内容：3．基本要求：(1)用普通话：(2)联系已有的知识，使学生理解平均数；(3)要有互动和过程评价。你是如何让学生理解除法算式的意义?

在场地器材设备条件充足和班级学生数量较少时，应采用()这种形式。

运行下列程序后，S的值是__________。S=0A=1ForI=1to10A=A*2S=S+ANEXTIPRINTS

设函数f(x)满足关系式f"(x)+[f’(x)]2=x，且f’(0)=0，则()

1.Thebestandbrighteststudentsfromuniversitiesalloverthecountrycompetetoshowofftheir【D6】__________.2.UniversityC

【S1】【S8】

《建设工程安全生产条例》规定，对安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的施工单位，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处(　　)罚款。