根据《证券法》规定，下列属于证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为的有( )。

admin2022-10-12 53

问题根据《证券法》规定，下列属于证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为的有( )。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,D,E

解析根据《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中，挪用公款买卖证券是《证券法》禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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根据《证券法》规定，下列属于证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

专业胜任原则是指销售人员应当具备理财产品销售的()，胜任理财产品销售工作。

下列不属于保险兼业代理人从事保险代理业务的禁止性规定的是()。

限制行为能力人未得到法定代理人允许的合同行为，经过代理人追认后，该合同有效，这应当属于()。

按利息的支付方式，可将债券分类为附息债券、一次还本付息债券和()。

假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得。15000元，如果当前您有一笔投资机会，年复利收益率为20％，则下列表述正确的是()。(答案取近似数值)

个人理财业务中客户委托商业银行理财，实质是()。

理财目标的合理性和可行性告诉我们要尊重金融实务中客观规律的存在，客户要追求高收益无风险的投资结果，有悖于客观规律。()

银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解()。

发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过()的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。

大额可转让定期存单的特点是（）

下列选项中，不属于行为治疗模式思想来源的是()。

引起肾脏体积明显缩小的疾病是

下列关于原始凭证审核的说法中，错误的是()。

按照现行营业税制度规定，下列行为应按服务业税目征税的有(　　)。

北京位于北纬39°57’，东经116°79’，这表示的是北京的()区位。

心为志，笔为情，见此壮阔之情，他要尽吐胸中。他以训练有素的书写线条写其枝干，直取其势，气脉贯穿，进而求其，疏密交错，并能灵活应用泼墨、破墨、渴墨诸法，大胆落笔，细心收拾。在形的基础上，求其笔韵、墨韵、

Thatorientalsandoccidentalsthinkindifferentwaysisnotmereprejudice.Manypsychologicalstudiesconductedoverthepast

Weseekasocietythathas______arespectforthedignityandworthoftheindividual.

A、Itisaninborntrait.B、Itcanbedeveloped.C、Itdependsonintelligence.D、Itiseasytoacquire.B

根据《证券法》规定，下列属于证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

专业胜任原则是指销售人员应当具备理财产品销售的()，胜任理财产品销售工作。

下列不属于保险兼业代理人从事保险代理业务的禁止性规定的是()。

限制行为能力人未得到法定代理人允许的合同行为，经过代理人追认后，该合同有效，这应当属于()。

按利息的支付方式，可将债券分类为附息债券、一次还本付息债券和()。

假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得。15000元，如果当前您有一笔投资机会，年复利收益率为20％，则下列表述正确的是()。(答案取近似数值)

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银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解()。

发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过()的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。

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下列选项中，不属于行为治疗模式思想来源的是()。

引起肾脏体积明显缩小的疾病是

下列关于原始凭证审核的说法中，错误的是()。

按照现行营业税制度规定，下列行为应按服务业税目征税的有( )。

北京位于北纬39°57’，东经116°79’，这表示的是北京的()区位。

Thatorientalsandoccidentalsthinkindifferentwaysisnotmereprejudice.Manypsychologicalstudiesconductedoverthepast

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A、Itisaninborntrait.B、Itcanbedeveloped.C、Itdependsonintelligence.D、Itiseasytoacquire.B

按照现行营业税制度规定，下列行为应按服务业税目征税的有(　　)。