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  3. 下列事项中，符合相关法律、法规规定的是( )。

下列事项中，符合相关法律、法规规定的是( )。

admin2023-02-08  24
问题 下列事项中，符合相关法律、法规规定的是(          )。
选项 A、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
B、证券公司合规总监向中国证监会派出机构报告违规行为
C、证券经纪人同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽
D、证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书
答案B
解析 《证券经纪人管理暂行规定》第4条规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。选项C错误。第1o条规定，证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。选项D错误。第13条规定，证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。选项A错误。故本题选B。
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