证券公司代销金融产品，应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ．平等 Ⅱ．自愿 Ⅲ．专业性 Ⅳ．适当性

admin2016-08-26 33

问题证券公司代销金融产品，应当遵循的原则包括( )。
Ⅰ．平等
Ⅱ．自愿
Ⅲ．专业性
Ⅳ．适当性

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

答案C

解析证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/b6wg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，()。
上市公司所属企业境外上市的条件之一是，上市公司最近()年连续盈利。
对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的()。
在实际运用中，进行资本结构决策时一般使用()。
投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％，但未达到20％的，应当编制的简式权益报告书的内容包括()。
可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，冻结申购资金。
证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。
如投资者进行战略投资取得单一上市公司25％或以上股份并承诺在()年内持续持股不低于25％的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25％或以上)”。
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。
某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有()。

随机试题

患者30岁，水肿伴肝大，颈静脉怒张，肝颈静脉回流征阳性，应考虑的疾病是【】
A．胆道结石或炎症B．吞咽异物感C．肾功能不全D．出血性膀胱炎E．尿铅增高长期慢性溶血可合并
根管治疗术塑化治疗
某软件生产企业为居民企业，2013年实际发生的工资支出100万元，职工福利费支出15万元，职工培训费是10万元，工会经费支出5万元，取得工会经费收入专用收据，2013年该企业计算应纳税所得额时，应调增应纳税所得额()万元。
随着楼市调控的深入，房地产的融资一日比一日困难。在信贷和资本市场融资收紧的情况下，房地产信托成为开发商在融资困境中维持资金链的重要渠道，而房地产信托的收益率也随之水涨船高。统计显示，2月份投资房地产领域的信托资金流量最大，而存续期1年和1至2年的信托产品收
下列各项中，不属于长期负债的是()。
鸦片战争对中国社会的影响主要表现在?()
坚持和完善社会主义初级阶段基本经济制度，必须毫不动摇地巩固和发展公有制经济，必须毫不动摇地鼓励、支持、引导非公有制经济发展。这是因为，公有制经济和非公有制经济都是
阅读下列函数说明和C代码，把应填入其中n处的字句写在答卷的对应栏内。【函数2说明】本题中的函数encode()和decode()分别实现对字符串的变换和复原。变换函数encode()顺序考察已知字符串的字符，按以下规则逐组生成新字符串：
ReadthemagazinearticlebelowaboutAndySeymour,theChiefExecutiveofachainofbookstorescalledBookroom,andthequest

最新回复(0)

证券公司代销金融产品，应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ．平等 Ⅱ．自愿 Ⅲ．专业性 Ⅳ．适当性

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，()。

上市公司所属企业境外上市的条件之一是，上市公司最近()年连续盈利。

对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的()。

在实际运用中，进行资本结构决策时一般使用()。

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％，但未达到20％的，应当编制的简式权益报告书的内容包括()。

可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，冻结申购资金。

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

如投资者进行战略投资取得单一上市公司25％或以上股份并承诺在()年内持续持股不低于25％的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25％或以上)”。

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。

某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有()。

患者30岁，水肿伴肝大，颈静脉怒张，肝颈静脉回流征阳性，应考虑的疾病是【】

A．胆道结石或炎症B．吞咽异物感C．肾功能不全D．出血性膀胱炎E．尿铅增高长期慢性溶血可合并

根管治疗术塑化治疗

某软件生产企业为居民企业，2013年实际发生的工资支出100万元，职工福利费支出15万元，职工培训费是10万元，工会经费支出5万元，取得工会经费收入专用收据，2013年该企业计算应纳税所得额时，应调增应纳税所得额()万元。

下列各项中，不属于长期负债的是()。

鸦片战争对中国社会的影响主要表现在?()

坚持和完善社会主义初级阶段基本经济制度，必须毫不动摇地巩固和发展公有制经济，必须毫不动摇地鼓励、支持、引导非公有制经济发展。这是因为，公有制经济和非公有制经济都是

ReadthemagazinearticlebelowaboutAndySeymour,theChiefExecutiveofachainofbookstorescalledBookroom,andthequest