首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括( )。
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括( )。
admin
2017-02-14
33
问题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括( )。
选项
A、已建立完善的客户投诉处理机制
B、有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
D、经营证券经纪业务已满2年
答案
D
解析
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券规定；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦信息系统安全稳定运行，最近1年来发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；⑨中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eGwg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的()。
发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目()的，应披露被收购企业收购前1年利润表。
公司每股股票的价值是确定股票价值的重要指标：公司每股股票价值一公司股权价值／发行后总股本。()
上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情，包括公众人士及配售部分各自持有证券的详情。()
招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。()
发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。()
上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。()
下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有()。
在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券()。
《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为()。
随机试题
由于银行存款利率或者其他的投资收益率变化，使得某项对外投资的收益相对减少的风险指的是()
已在市场上流通的旧债券，从购入日起到最终偿还期限止这一段时间的年利率是()
细菌毒素导致的心肌炎是
在城市用地台地规则原则中，台地的长边宜采用与等高线()的方式布置。
突发公共卫生事件的特性包括()。
幼儿的科学教育是科学启蒙教育，重在＿＿。
坚持走中国特色农业现代化道路，把()作为首要目标，加快转变农业发展方式，提高农业综合生产能力、抗风险能力和市场竞争能力。
下列行为中，属于单方法律行为的是()。
设n阶矩阵A=(α1，α2，…，αn)的前n-1个列向量线性相关，后n-1个列向量线性无关，且α1+2α2+…+(n-1)αn-1=0，b=α1+α2+…+αn．(1)证明：方程组AX=b有无穷多个解；(2)求方程组AX=b的通解．
WheredidthespeakermeetSusan?
最新回复
(
0
)
