银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

admin2012-03-31 32

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

选项 A、建立内部反洗钱机制及工作流程
B、及时报告大额和可疑交易
C、建立客户身份资料和交易记录
D、在职责范围内调查可疑交易活动
E、协助反洗钱调查

答案A,B,C,E

解析 D选项为中国人民银行的职责。金融机构在反洗钱方面的义务主要有：①健全反洗钱内控制度；②建立客户身份识别制度；③建立客户身份资料和交易记录保存制度；④执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤开展反洗钱培训和宣传工作。此外，协助反洗钱调查也是银行业金融机构的义务之一。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/emkM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

在债券的投资中，由于具有安全性、流通性、收益性俱佳等特点，因而往往被称为“金边债券”的是()。

商业银行代理销售其他金融机构的理财产品应采取的措施，不包括()。

现年45岁的李先生决定自今年起每年过生日时将10000元存人银行直到60岁退休；假定存款的利率是3％并保持不变，则退休时李先生将拥有()的银行存款可用于退休养老之用。

专业理财师需要以()的形式向客户提交理财规划方案——理财规划书。

商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时，应对产品提供者的()等进行评估，并明确界定双方的权利与义务，划分相关风险的承担责任和转移方式。

倾向于将净利润中的大部分以股利形式支付给股东的公司是()。

下列财务指标中，能有效地将资产负债表和利润表联系起来的指标有()。

按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定，（）是市场风险限额必须包括的指标。

金融市场常被看做是国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这说明了国民经济具有(　　)。

以下有关远期汇率的论述中，错误的是()。

结核病采用HRZE方案的化学治疗，可获得显而易见的效果与下列哪项有关

上颌第二前磨牙与上颌第一前磨牙形态比较中，错误的是

关于酶的叙述正确的是

口疮病变涉及脏腑主要在（）

新生儿寒冷损伤综合征的患儿，硬肿最早出现的部位是

反跳现象

在技术方案经济效果评价中，技术方案计算期的两个阶段分别指的是()。

依据基本法，香港特别行政区享有()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

IthadbeenbarelysixweekssinceMichaelBeltranandhisstaffreopenedhisMiamirestaurantswhenhehadtositthemdownaga

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

在债券的投资中，由于具有安全性、流通性、收益性俱佳等特点，因而往往被称为“金边债券”的是()。

商业银行代理销售其他金融机构的理财产品应采取的措施，不包括()。

现年45岁的李先生决定自今年起每年过生日时将10000元存人银行直到60岁退休；假定存款的利率是3％并保持不变，则退休时李先生将拥有()的银行存款可用于退休养老之用。

专业理财师需要以()的形式向客户提交理财规划方案——理财规划书。

商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时，应对产品提供者的()等进行评估，并明确界定双方的权利与义务，划分相关风险的承担责任和转移方式。

倾向于将净利润中的大部分以股利形式支付给股东的公司是()。

下列财务指标中，能有效地将资产负债表和利润表联系起来的指标有()。

按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定，（）是市场风险限额必须包括的指标。

金融市场常被看做是国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这说明了国民经济具有( )。

以下有关远期汇率的论述中，错误的是()。

结核病采用HRZE方案的化学治疗，可获得显而易见的效果与下列哪项有关

上颌第二前磨牙与上颌第一前磨牙形态比较中，错误的是

关于酶的叙述正确的是

口疮病变涉及脏腑主要在（）

新生儿寒冷损伤综合征的患儿，硬肿最早出现的部位是

反跳现象

在技术方案经济效果评价中，技术方案计算期的两个阶段分别指的是()。

依据基本法，香港特别行政区享有()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

IthadbeenbarelysixweekssinceMichaelBeltranandhisstaffreopenedhisMiamirestaurantswhenhehadtositthemdownaga

金融市场常被看做是国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这说明了国民经济具有(　　)。