证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

admin2011-01-19 28

问题证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

选项 A、限制业务活动
B、责令暂停部分业务
C、撤销其有关业务许可
D、指定其他机构托管、接管

答案A,B

解析证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：(1)限制业务活动；(2)责令暂停部分业务；(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用。(　　)

首次公开发行股票，未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，可以参与累计投标询价和网下配售。(　　)

下列各项属于证券公司债券条款设计要求的有(　　)。

上市公司发行新股，发行对象属于(　　)的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站上披露下列(　　)文件和事项。

当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，对无形资产产权的处置方式有(　　)。

在外资股招股说明书的编制过程中，在尽职调查初步完成的基础上，(　　)开始起草招股说明书草案。

企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的(　　)。

新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。(　　)

优先股票的具体优先条件有(　　)。

一批新政策的出台，虽然解决了一些问题，却往往带来了更多的新问题。凯登称之为()

在糖酵解过程中，下列哪个酶催化的反应是不可逆转的()

CAM的含义是________。

6，9，13，()，24

资源的稀缺性的属性包括()。

去年12月份，党中央召开了一次全国党校工作会议，部署了当前和今后一个时期的党校工作。现在已经过去一年了，为了了解会议召开后的实施效果，领导让你去做一次调研，你会如何开展?

甲有一套商品房欲出售，经人介绍，与乙签订房屋买卖合同，丙知道后找到甲，表示愿意以更高的价格购买，甲便与丙订立合同并办理房屋过户手续。下列说法正确的是：

2，1，4，3，8，5，()

下列关于数据环境和数据环境中两个表之间关联的陈述中，正确的是()。

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

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主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用。( )

首次公开发行股票，未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，可以参与累计投标询价和网下配售。( )

下列各项属于证券公司债券条款设计要求的有( )。

上市公司发行新股，发行对象属于( )的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站上披露下列( )文件和事项。

当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，对无形资产产权的处置方式有( )。

在外资股招股说明书的编制过程中，在尽职调查初步完成的基础上，( )开始起草招股说明书草案。

企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的( )。

新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。( )

优先股票的具体优先条件有( )。

一批新政策的出台，虽然解决了一些问题，却往往带来了更多的新问题。凯登称之为()

在糖酵解过程中，下列哪个酶催化的反应是不可逆转的()

CAM的含义是________。

6，9，13，()，24

资源的稀缺性的属性包括()。

去年12月份，党中央召开了一次全国党校工作会议，部署了当前和今后一个时期的党校工作。现在已经过去一年了，为了了解会议召开后的实施效果，领导让你去做一次调研，你会如何开展?

甲有一套商品房欲出售，经人介绍，与乙签订房屋买卖合同，丙知道后找到甲，表示愿意以更高的价格购买，甲便与丙订立合同并办理房屋过户手续。下列说法正确的是：

2，1，4，3，8，5，()

下列关于数据环境和数据环境中两个表之间关联的陈述中，正确的是()。

主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用。(　　)

首次公开发行股票，未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，可以参与累计投标询价和网下配售。(　　)

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上市公司发行新股，发行对象属于(　　)的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站上披露下列(　　)文件和事项。

当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，对无形资产产权的处置方式有(　　)。

在外资股招股说明书的编制过程中，在尽职调查初步完成的基础上，(　　)开始起草招股说明书草案。

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