客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某

admin2020-01-14 37

问题客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，下列说法正确的是( )。

选项 A、孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任
B、是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
C、孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
D、期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4．8万元以下

答案D

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条和第三十四条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。

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期货公司办理下列(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当(　　)。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起(　　)个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职(　　)年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

会员制期货交易所的会员大会由(　　)召集。

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日；案情复杂的，可以延长至个交易日。(　　)

期货公司营业部变更营业场所时应提交的申请材料有(　　)。

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。(　　)

期货交易所指定的交割仓库不得有(　　)等行为。

按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。[2015年3月真题]

女，70岁。右颈部红肿疼痛1周，逐渐加重，伴全身高热，体温38．9℃，白细胞18×1012／L，中性90％，出现中毒症状。1天来肿胀处出现多个脓头，剧痛难忍。此病人的治疗应给予

消渴病的病机特点不包括

督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括()。

在有意义的学习中，学习者认知结构中原有的适当观念起着关键作用。()

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是()。

A=AudiA3B=HondaCivicC=Rover200D=ToyotaCamryHybridWhichcar...hasadriverseatthatcanbeadjustedtofit

Readthetextsfromamagazinearticleinwhichfivepeoplegavetheiropinionsonworkandfamily.ForQuestions61to65,1hat

TheproportionofworkscutforthecinemainBritaindroppedfrom40percentwhenIjoinedtheBBFCin1975tolessthan4perc

Manyresearchershavefoundgreaterdependenceandobedienceinveryyounggirls,greaterautonomyandactivityinboys.Whena

期货法律法规

期货从业资格

期货公司办理下列( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当( )。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

会员制期货交易所的会员大会由( )召集。

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过______个交易日；案情复杂的，可以延长至______个交易日。( )

期货公司营业部变更营业场所时应提交的申请材料有( )。

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。( )

期货交易所指定的交割仓库不得有( )等行为。

按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。[2015年3月真题]

女，70岁。右颈部红肿疼痛1周，逐渐加重，伴全身高热，体温38．9℃，白细胞18×1012／L，中性90％，出现中毒症状。1天来肿胀处出现多个脓头，剧痛难忍。此病人的治疗应给予

消渴病的病机特点不包括

督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括()。

在有意义的学习中，学习者认知结构中原有的适当观念起着关键作用。()

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是()。

A=AudiA3B=HondaCivicC=Rover200D=ToyotaCamryHybridWhichcar...hasadriverseatthatcanbeadjustedtofit

Readthetextsfromamagazinearticleinwhichfivepeoplegavetheiropinionsonworkandfamily.ForQuestions61to65,1hat

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Manyresearchershavefoundgreaterdependenceandobedienceinveryyounggirls,greaterautonomyandactivityinboys.Whena

期货公司办理下列(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当(　　)。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起(　　)个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职(　　)年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

会员制期货交易所的会员大会由(　　)召集。

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日；案情复杂的，可以延长至个交易日。(　　)

期货公司营业部变更营业场所时应提交的申请材料有(　　)。

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。(　　)

期货交易所指定的交割仓库不得有(　　)等行为。