证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。 Ⅰ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ．给予警告 Ⅳ．处以3万元以上10万元以下的罚

admin2019-01-16 23

问题证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。
Ⅰ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ．给予警告
Ⅳ．处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

下列选项中，不属于金融危机特征的是()。

下列关于被认定为市场禁入者的说法中，错误的是()。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向()提出监管处置建议。

金融衍生工具依照()，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

上证A股指数的基期指数为()点。

日经225股价指数每年根据各公司前()个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

债券的()是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

试述公文处理工作的原则与要求。

房地产经纪人应重点追踪的客户所体现的特征有()。[2009年考试真题]

施工机具配置计划确定的依据是()。

属于商品流通监管体系构成要素的有()。

办一次聚会准备邀请160个客人，预计平均每3个要花100块钱，则至少要有多少经费?

设有以下语句charch1,ch2;scanf(“%c%c”,&ch1,&ch2);若要为变量ch1和ch2分别输入字符A和B,正确的输入形式应该是

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