基金销售机构的职责规范包括( )。[2015年12月真题]

admin2016-09-20 21

问题基金销售机构的职责规范包括( )。[2015年12月真题]

选项 A、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B、基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D、对基金客户进行身份识别

答案D

解析基金销售机构为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。A项，基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构可在具备基金销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户；B项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额；C项，基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金销售机构的职责规范包括( )。[2015年12月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于银行间债券市场的交易制度说法正确的是()。

下列不属于流动性风险管理的主要措施的是()。

基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，()。

()是指金融机构之间以货币方式进行短期资金融通的行为。

下列关于债券的论述中，错误的是()。

已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0．8，该组合的标准差为0．6，市场的标准差为0．3，则该投资组合的β值为()。

私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。

某基金在持有期为1年、置信水平为95％情况下，计算的风险价值为2％，则表明()。

下列关于证券市场做市商和经纪人的说法，错误的是()。

关于合格境内机构投资者(QDⅡ)，以下捕述错误的是()。

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分B．条件(2)充分，但条件(1)不充分C．条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分D．条件(1)充分，条件(2)也充分E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2)联

林女士，30岁，阑尾炎切除术后第二天，医嘱：5%复方氯化钠500ml，生理盐水250ml+爱欣森2g静脉滴入，患者约了早上十一点的检查，所以护土计划在10点半时将液体输完，以下输液方案可行的是(注意：每毫升相当于15滴)

在担保方式小，只能由第三方担保的方式是(　　)。

()是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

教育科学研究的发端，也是教育学的使用价值所在的是()

《中华人民共和国消费者权益保护法》中惩罚性损害赔偿适用的目的就是为了使原告遭受的损失获得全部的补偿，来弥补补偿性赔偿的不足。这一结论最适宜用来解释的现象是()。

Formyproposedjourney,thefirstprioritywasclearlytostartlearningArabic.Ihaveneverbeenalinguist.ThoughIhadtra

RDBMS的层次结构由上到下依次是：【】、语言翻译处理层、数据存取层、数据存储层。

下面关于计算机系统的叙述中，最完整的是

Languagesareremarkablycomplexandwonderfullycomplicatedorgansofculture.(76)Theycontainthequickestandthemosteffi

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()是指金融机构之间以货币方式进行短期资金融通的行为。

下列关于债券的论述中，错误的是()。

已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0．8，该组合的标准差为0．6，市场的标准差为0．3，则该投资组合的β值为()。

私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。

某基金在持有期为1年、置信水平为95％情况下，计算的风险价值为2％，则表明()。

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关于合格境内机构投资者(QDⅡ)，以下捕述错误的是()。

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分B．条件(2)充分，但条件(1)不充分C．条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分D．条件(1)充分，条件(2)也充分E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2)联

林女士，30岁，阑尾炎切除术后第二天，医嘱：5%复方氯化钠500ml，生理盐水250ml+爱欣森2g静脉滴入，患者约了早上十一点的检查，所以护土计划在10点半时将液体输完，以下输液方案可行的是(注意：每毫升相当于15滴)

在担保方式小，只能由第三方担保的方式是( )。

()是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

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