上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。 I．监管谈话 Ⅱ．认定为不适当人选 Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布 Ⅳ．责令改正

admin2019-07-22 72

问题上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
I．监管谈话
Ⅱ．认定为不适当人选
Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布
Ⅳ．责令改正

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，上市公司的实际控制人违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括：
(1)出具警示函；
(2)依法可以采取的其他监管措施。

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上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。 I．监管谈话 Ⅱ．认定为不适当人选 Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布 Ⅳ．责令改正

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券市场监管的原则有()。Ⅰ．依法监管原则Ⅱ．保护投资者利益原则Ⅲ．“三公”原则Ⅳ．监督与自律相结合的原则

证券投资基金的投资范围包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．房地产Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

我国债券市场的主要交易场所是()市场。

上市公司向原股东配售股份，应当采用()方式发行。

证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。Ⅰ．申请书Ⅱ．借人次级债务合同Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

给予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ．保护原普通股股东的利益和持股价值Ⅲ．确保公司股份前有足额认购Ⅳ．增加公司的募集资金

我国证券公司监管制度主要包括()。1．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

下列哪些属于国际资本流动的原因()?Ⅰ．利率原因Ⅱ．金融原因Ⅲ．贸易原因Ⅳ．制度原因

下列关于证券托管和存管账户记录的说法中，正确的是()。

WhichofthefollowingCANNOTbeexpressedastheproductofexactly3consecutivepositiveintegers?

毛状白斑多发生在

建筑高度不超过100m的高层建筑，其电缆井、管道井应()在楼板处用相当于楼板耐火极限的不燃烧体作防火分隔。

纳税期限就是纳税义务发生时间。()

会员制期货交易所会员享有(　　)的权利。

全价交易的缺陷是在付息日会产生一个较大的向下跳空缺口，导致价格曲线不连续。()

2，5，9，15，24，(　　)。

设随机变量X和Y相互独立，且都服从标准正态分布N(0，1)，求Z=(X+Y)2的概率密度fZ(z)．

对CD-ROM可以进行的操作是（）。

A、Paulahadtherepairdonewithoutherconsentanddidn’tpayfullrent.B、Paulabrokethedishwasherandhadtherepairdonew

上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。 I．监管谈话 Ⅱ．认定为不适当人选 Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布 Ⅳ．责令改正

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券市场监管的原则有()。Ⅰ．依法监管原则Ⅱ．保护投资者利益原则Ⅲ．“三公”原则Ⅳ．监督与自律相结合的原则

证券投资基金的投资范围包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．房地产Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

我国债券市场的主要交易场所是()市场。

上市公司向原股东配售股份，应当采用()方式发行。

证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。Ⅰ．申请书Ⅱ．借人次级债务合同Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

给予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ．保护原普通股股东的利益和持股价值Ⅲ．确保公司股份前有足额认购Ⅳ．增加公司的募集资金

我国证券公司监管制度主要包括()。1．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

下列哪些属于国际资本流动的原因()?Ⅰ．利率原因Ⅱ．金融原因Ⅲ．贸易原因Ⅳ．制度原因

下列关于证券托管和存管账户记录的说法中，正确的是()。

WhichofthefollowingCANNOTbeexpressedastheproductofexactly3consecutivepositiveintegers?

毛状白斑多发生在

建筑高度不超过100m的高层建筑，其电缆井、管道井应()在楼板处用相当于楼板耐火极限的不燃烧体作防火分隔。

纳税期限就是纳税义务发生时间。()

会员制期货交易所会员享有( )的权利。

全价交易的缺陷是在付息日会产生一个较大的向下跳空缺口，导致价格曲线不连续。()

2，5，9，15，24，( )。

设随机变量X和Y相互独立，且都服从标准正态分布N(0，1)，求Z=(X+Y)2的概率密度fZ(z)．

对CD-ROM可以进行的操作是（）。

A、Paulahadtherepairdonewithoutherconsentanddidn’tpayfullrent.B、Paulabrokethedishwasherandhadtherepairdonew

会员制期货交易所会员享有(　　)的权利。

2，5，9，15，24，(　　)。