首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于证券自营业务的监管,下列说法中,正确的有( )。 Ⅰ.自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一 Ⅱ.每年6月30日和12月31日过后的30日内,证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况。
关于证券自营业务的监管,下列说法中,正确的有( )。 Ⅰ.自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一 Ⅱ.每年6月30日和12月31日过后的30日内,证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况。
admin
2019-05-13
44
问题
关于证券自营业务的监管,下列说法中,正确的有( )。
Ⅰ.自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一
Ⅱ.每年6月30日和12月31日过后的30日内,证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况。
Ⅲ.证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理
Ⅳ.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
本题考查证券自营业务的监管和法律责任。根据《证券交易所管理办法》的规定.每年6月30日和12月31日过后的30日内,证券交易所向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况,Ⅱ错误。其他选项内容均符合中国证监会、证券交易所对证券公司自营业务情况的监管。所以本题正确选项为B。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xKwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于对在证券交易所上市的股票交易征收印花税的理解,下列说法中,正确的是()。
采用电脑记账方式记载证券公司存管证券的机构是()。
证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以()充抵。
证券交易必须遵循()三个原则。
以下各项中,属于商业银行发行金融债券应具备的条件是()。Ⅰ.核心资本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年连续盈利Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.最近5年没有重大违法违规行为
下列证券中,最容易受到购买力风险影响的证券为()。Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股Ⅲ.固定收益政府债券Ⅳ.固定收益金融债券
全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,主要用于支付(),是社会福利网的最后一道防线。Ⅰ.退休金Ⅱ.救灾款Ⅲ.失业救济Ⅳ.市政建设
投资收益指基金经营活动中因()等而实现的损益。
以下对证券登记结算公司的设立条件说法不正确的是()。
某公司公开发行债券,可以申请在()上市交易或转让。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.全国中小企业股份转让系统Ⅲ.证券公司柜台Ⅳ.国务院批准的其他证券交易场所
随机试题
简述劳动法基本原则的确认依据。
组成翼点(中医的太阳穴)的骨是
只能约束竖向运动的支座是()。
企业在编制现金流量表时,支付的融资租赁固定资产的租赁费应列示于现金流量表中的()项目。
管理人请求对方当事人履行双方未履行完毕的合同所花费的费用,应认定为()。
导游人员引导游客观景赏美的基本方法有()
1/3,1/2,7/10,19/20,()
曲线L:绕y轴一周所得旋转曲面在点(0,—1,2)处指向外侧的单位法向量为___________.
A、 B、 C、 C原文说“多希望我能有个假期啊”。vacation为“假期”。选项[C]为旅行的场面。
Manyindigenouscultureshaveelaborateritualsthatmarkthe【C1】______fromchildhoodtoadulthood.InsomeAfricancultures,te
最新回复
(
0
)