某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是( )。

admin2022-12-29 51

问题某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是( )。

选项 A、该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
B、该券商在销售该基金经理管理基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金投资机会
C、该券商是该基金公司的代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
D、该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金

答案A

解析客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：一是客户利益优先，二是公平对待客户。基金经理利用职权照顾朋友利益，很可能会造成客户利益受损，违背客户至上的原则。A项当选；BCD不当选。故本题正确答案选A。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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