发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。[2010年真题] Ⅰ．证券上市第2年累计50％以上募集资金的

admin2022-08-17 25

问题发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。[2010年真题]
Ⅰ．证券上市第2年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ．公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上
Ⅲ．上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
Ⅳ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％·以上资产或者主营业务发生重组
Ⅴ．盈利预测净利润5000万元，实际实现净利润4000万元

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅴ

答案D

解析根据《保荐办法》(2017年修订)第68条规定，Ⅰ项应为，证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符；Ⅱ项应为，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上；Ⅲ项应为，首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更。法规中所称“以上”、“以内”含本数，“超过”不含本数。

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下列关于目标客户的选择，说法错误的是()。

关于债券基金和债券的区别，下列描述中正确的有()。Ⅰ．债券的收益不如债券基金的利息固定Ⅱ．债券没有确定的到期日Ⅲ．债券基金的收益率比买入并持有到期单一债券的收益率更难以预测Ⅳ．投资风险不同

当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

关于股票基金，下列说法不正确的有()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

下列关于基金年度报告的说法正确的是()。

基金年度报告的编制者和披露义务人是()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是()。

心包积液患者常见的脉搏是

以下关于药物变态反应的特点错误的是

糖的有氧氧化途径不包括下列哪一项

根据《建设工程工程量清单计价规范))(GB50500—2003)的规定，(　　)不包括在分部分项工程量清单中。

贷前调查的内容有()。[2015年10月真题]

保证质量、满足要求是()的基础和前提，质量管理体系的建立和运行是提供信任的重要手段。

一个班的学生排队，如果排成3人一排的队列，则比2人一排的队列少8排；如果排成4人一排的队列，则比3人一排的队列少5排。这个班的学生如果按5人一排来排队的话，队列有多少排?（）

我国法律在处理宗教问题上采取的政策是()。

A、TheIndianswerecowardtodrawbackintothemountains.B、TheIndianswereasbadaswhatHollywoodfilmsshow.C、TheIndians

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关于债券基金和债券的区别，下列描述中正确的有()。Ⅰ．债券的收益不如债券基金的利息固定Ⅱ．债券没有确定的到期日Ⅲ．债券基金的收益率比买入并持有到期单一债券的收益率更难以预测Ⅳ．投资风险不同

当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

关于股票基金，下列说法不正确的有()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_______万元人民币，在境内外资产管理行业从业________年以上。()

下列关于基金年度报告的说法正确的是()。

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我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在______日，资金交割是在______日完成。()

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糖的有氧氧化途径不包括下列哪一项

根据《建设工程工程量清单计价规范))(GB50500—2003)的规定，( )不包括在分部分项工程量清单中。

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我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

根据《建设工程工程量清单计价规范))(GB50500—2003)的规定，(　　)不包括在分部分项工程量清单中。