金融市场基础知识_相关试题

我国证券市场的监管目标有( )。 Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用 Ⅱ．保护投资者利益 Ⅲ．防止人为操纵 Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模
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admin2022-11-4
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下列关于股票市场的说法正确的有( )。 Ⅰ．股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中 Ⅱ．股票市场是股票发行和买卖交易的场所 Ⅲ．股票市场交
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按投资主体的不同性质，股票可划分为( )。 Ⅰ．国家股 Ⅱ．法人股 Ⅲ．社会公众股 Ⅳ．已上市流通股
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对欺诈客户行为的监管包括( )。 Ⅰ．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户 Ⅱ．证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务 Ⅲ．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任 Ⅳ．证券登记机构存在欺诈客户行为的，应
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交易系统的组成部分有( )。 Ⅰ．交易主机 Ⅱ．交易大厅 Ⅲ．报盘系统 Ⅳ．交易单元
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货币市场基金的特点有( )。 Ⅰ．资本安全性高 Ⅱ．流动性弱 Ⅲ．购买限额低 Ⅳ．管理费用高
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国际债券的特征有( )。 Ⅰ．资金来源广 Ⅱ．发行规模小 Ⅲ．有国家主权保障 Ⅳ．没有汇率风险
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下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是( )。 Ⅰ．单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％ Ⅱ．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该
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自1998年建立了集中统一监管体制后，实施了( )的辖区监管责任制。 Ⅰ．属地监管 Ⅱ．职责明确 Ⅲ．责任到人 Ⅳ．相互配合
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证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效 Ⅱ．风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好 Ⅲ．有经营融资融券业务所需的专业人员 Ⅳ．有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
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下列属于货币衍生工具的是( )。 Ⅰ．股票期权 Ⅱ．远期外汇合约 Ⅲ．货币期权 Ⅳ．利率期权
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关于债券基本性质说法正确的有( )。 Ⅰ．债券是一种有价证券 Ⅱ．债券是一种实际资本 Ⅲ．债券是一种商品证券 Ⅳ．债券是一种虚拟资本
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上海证券交易所的连续竞价时间为( )。 Ⅰ．9：00—11：00 Ⅱ．9：30—11：30 Ⅲ．13：30—15：30 Ⅳ．13：00—15：00
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下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有( )。 Ⅰ．上证综合指数 Ⅱ．上证180指数 Ⅲ．深证综合指数 Ⅳ．深证成分股指数
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基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有( )。 Ⅰ．资产保管 Ⅱ．交易监督 Ⅲ．信息披露 Ⅳ．资金清算
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担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报( )。 Ⅰ．财政部 Ⅱ．中国人民银行 Ⅲ．中国证监会 Ⅳ．中国银监会
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下列关于对证券投资基金的称谓正确的有( )。 Ⅰ．美国称“共同基金” Ⅱ．英国称“单位信托基金” Ⅲ．日本称“单位信托基金” Ⅳ．我国香港地区称“证券投资信托基金”
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深圳证券交易所选取成分股的一般原则有( )。 Ⅰ．有一定的上市交易时间 Ⅱ．有一定的上市规模 Ⅲ．交易活跃 Ⅳ．有确定的上市交易对象
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银行业金融机构包括( )。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．证券经营机构 Ⅲ．农村信用合作社 Ⅳ．保险经营机构
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证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有( )。 Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ Ⅱ．净资产与负债的比例不得低于8％ Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不
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