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  3. 证券公司自营业务的内部控制包括( )。 Ⅰ．加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理 Ⅱ．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理 Ⅳ．

证券公司自营业务的内部控制包括( )。 Ⅰ．加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理 Ⅱ．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理 Ⅳ．

admin2019-01-16  72
问题 证券公司自营业务的内部控制包括(    )。
Ⅰ．加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理
Ⅱ．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ．建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
Ⅳ．通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 题中四项都属于证券公司自营业务内部控制的内容。
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