证券市场基本法律法规-证券一般从业资格_相关试题

证券公司不可以接受( )进行定向资产管理。
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admin2023-2-8
170
以( )方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。
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admin2023-2-8
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下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合《公司法》规定的是( )。
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admin2023-2-8
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某证券公司利用其资金、信息等优势，制造证券交易假象，诱导大量投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，并获得了巨大的利益，这种行为可以被认定为( )。
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admin2023-2-8
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下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是( )。
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admin2023-2-8
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根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有( )信息。
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admin2023-2-8
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证券公司可以设立( )，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
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集合资产管理计划资产不可以用于( )。
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admin2023-2-8
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根据《公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是( )。
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证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的( )进行监控。
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admin2023-2-8
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上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在30日内执行。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取的措施
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admin2023-2-8
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发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以罚款( )。
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admin2023-2-8
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王先生申请在某上市证券公司开展融资融券交易，经过该证券公司征信调查，发现王先生之前的交易历史，诚信记录和还款能力都十分出色，同时王先生持有该证券公司的证券。根据对客户开展融资融券业务的规定，证券公司( )。
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admin2023-2-8
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基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消，这体现了基金财产债权债务的( )。
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admin2023-2-8
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根据《证券法》的规定，证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以罚款( )。
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admin2023-2-8
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未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由( )予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
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admin2023-2-8
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下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是( )。
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admin2023-2-8
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参加证券从业资格考试的人员，应当具有高中以上文化程度和( )。
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admin2023-2-8
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证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的( )个月内，不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。
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admin2023-2-8
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下列属于公司高级管理人员的是( )。
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admin2023-2-8
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