下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。

admin2022-04-22 30

问题下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。

选项 A、首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的，应立即向公司住所地监管机构报告
B、首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应立即向公司董事会报告
C、首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的，应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告

答案A,B,C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第24条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
①涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
②期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
③期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
④期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
⑤股东干预期货公司正常经营的；
⑥中国证监会规定的其他情形。

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期货法律法规

期货从业资格

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下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

营业部负责人拟连续离岗15个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前10个工作日向营业部所在地派出机构报告。()

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。

《期货市场客户开户管理规定》的施行时间是()。

期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令。()

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。()

期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有()。

当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。()

根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?()

会员制期货交易所理事会会议须有()以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事()以上表决通过。

多个相邻的毛囊及其所属皮质腺的急性化脓性感染，称为

男性，66岁，突发胸痛6小时未缓解，给予硝酸甘油和组织型纤溶酶原激活剂(t-PA)治疗，1天后患者病情稳定，但发现心尖部出现收缩期杂音，未及震颤，应怀疑下述哪种可能性最大(　　　)早期容易引起急性肺水肿的是(　　　)

长期应用广谱抗生素常引起二重感染的病原体是

下列各项中，不属于普济消毒饮组成药物的是()

神昏不清，声音粗壮有力，妄言乱语，语无伦次，称为郑声，多为心，气虚不养心神所致。()

利用重置价格折旧法评估建筑物价格，其基本公式为()。

缺少鞍座的摩托车未组装件(排气量为500毫升，装在木箱内)

你怎样评价日本的明治维新?

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayonthefollowingtopic.Youshouldwriteatleast120wordsbut

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营业部负责人拟连续离岗15个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前10个工作日向营业部所在地派出机构报告。()

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。

《期货市场客户开户管理规定》的施行时间是()。

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首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。()

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当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。()

根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?()

会员制期货交易所理事会会议须有()以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事()以上表决通过。

多个相邻的毛囊及其所属皮质腺的急性化脓性感染，称为

男性，66岁，突发胸痛6小时未缓解，给予硝酸甘油和组织型纤溶酶原激活剂(t-PA)治疗，1天后患者病情稳定，但发现心尖部出现收缩期杂音，未及震颤，应怀疑下述哪种可能性最大( )早期容易引起急性肺水肿的是( )

长期应用广谱抗生素常引起二重感染的病原体是

下列各项中，不属于普济消毒饮组成药物的是()

神昏不清，声音粗壮有力，妄言乱语，语无伦次，称为郑声，多为心，气虚不养心神所致。()

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