下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。

admin2022-04-22 64

问题下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。

选项 A、首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的，应立即向公司住所地监管机构报告
B、首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应立即向公司董事会报告
C、首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的，应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告

答案A,B,C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第24条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
①涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
②期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
③期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
④期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
⑤股东干预期货公司正常经营的；
⑥中国证监会规定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/01Ig777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

依法对期货公司客户开户进行监督检查的是()。

期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。()

公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。()

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为()。

期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令。()

证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于()。

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。()

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有()。

期货交易所应当在每季度结束后()工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()。

电源对用电设备安全的潜在威胁包括____________与噪声和电磁干扰。()

李斯青年时代受学于()

患有结核病、急性传染病、肾炎、心脏病、湿疹及其他皮肤病者不应接种以下哪种疫苗

巴黎公社和以列宁为首的苏维埃政权采取的措施中，相同的是()。

孤独症

在一个容量为15的循环队列中，若头指针front=6，尾指针rear=14，则该循环队列中共有【】个元素。

Wewishpeoplea"HappyBirthday",andifyou’reintheUSAinNovemberandDecemberyou【C1】______say"HappyHolidays",sowhyd

Thestoryismainlyaboutabigbearwhichwantedtoattackthefamilybutonlymanagedtofrightenthecattleonthefarm.Pa