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  3. 下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。

下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。

admin2022-04-22  46
问题 下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有(       )。
选项 A、首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的，应立即向公司住所地监管机构报告
B、首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应立即向公司董事会报告
C、首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的，应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告
答案A,B,C
解析 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第24条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
①涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
②期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
③期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
④期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
⑤股东干预期货公司正常经营的；
⑥中国证监会规定的其他情形。
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