下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有( )。 Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格 Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，

admin2021-11-18 41

问题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有( )。
Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格
Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析财务顾问申请人应当通过中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且具备成绩合格的证书；中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

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证券市场基本法律法规

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