下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

admin2019-01-17 41

问题下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

选项 A、某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息
B、某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
C、某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续
D、某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金

答案D

解析销售合规性风险管理的主要措施之一是：制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求，在销售基金产品和服务过程中，充分了解客户的情况，根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。选项D违背这一要求，可能给基金公司造成销售合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的是()。

关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是()。

投资者在持有区间所获得的收益通常来源于()。

开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要()投票表决通过。

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为()。

假设市场组合期望收益率为8％，无风险利率为3%，如果该股票的贝塔值为1．4，则该股票的预期收益率为()。

下列关于市销率的说法中，错误的是()。

Haveyoueverbeentemptedtocutacornerortotaketheeasiestroute,thoughyouknowitmaynotnecessarilybethebestone?

A．心尖区舒张中晚期隆隆样杂音B．心尖区全收缩期吹风样杂音C．胸骨左缘第3肋间舒张早期叹气样杂音D．胸骨右缘第2肋间3／6级以上收缩期吹风样杂音E．心尖区柔和的收缩期吹风样杂音主动脉瓣狭窄

排钾利尿药不宜与何种药复方联用（）

下列各项中，()不属于支付结算基本原则。

下列所有权取得方式中，属于原始取得的有()。

文化层次、品位较高的旅游者，大多严谨持重，发表意见往往经过深思熟虑，一旦发表()。

下列关于有效测验的四个必要条件的说法中，错误的是()。

面向数据流的软件设计方法，一般是把数据流图中的数据流划分为流和流。

下列叙述中，错误的是

WhyistheNativeLanguageLearntSoWell?Howdoesithappenthatchildrenlearntheirmothertonguesowell?Whenwecompa

下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的是()。

关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是()。

投资者在持有区间所获得的收益通常来源于()。

开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要()投票表决通过。

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为()。

假设市场组合期望收益率为8％，无风险利率为3%，如果该股票的贝塔值为1．4，则该股票的预期收益率为()。

下列关于市销率的说法中，错误的是()。

Haveyoueverbeentemptedtocutacornerortotaketheeasiestroute,thoughyouknowitmaynotnecessarilybethebestone?

A．心尖区舒张中晚期隆隆样杂音B．心尖区全收缩期吹风样杂音C．胸骨左缘第3肋间舒张早期叹气样杂音D．胸骨右缘第2肋间3／6级以上收缩期吹风样杂音E．心尖区柔和的收缩期吹风样杂音主动脉瓣狭窄

排钾利尿药不宜与何种药复方联用（）

下列各项中，()不属于支付结算基本原则。

下列所有权取得方式中，属于原始取得的有()。

文化层次、品位较高的旅游者，大多严谨持重，发表意见往往经过深思熟虑，一旦发表()。

下列关于有效测验的四个必要条件的说法中，错误的是()。

面向数据流的软件设计方法，一般是把数据流图中的数据流划分为______流和______流。

下列叙述中，错误的是

WhyistheNativeLanguageLearntSoWell?Howdoesithappenthatchildrenlearntheirmothertonguesowell?Whenwecompa

面向数据流的软件设计方法，一般是把数据流图中的数据流划分为流和流。