下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

admin2019-01-17 51

问题下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

选项 A、某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息
B、某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
C、某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续
D、某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金

答案D

解析销售合规性风险管理的主要措施之一是：制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求，在销售基金产品和服务过程中，充分了解客户的情况，根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。选项D违背这一要求，可能给基金公司造成销售合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

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A、B、C债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2017．5．1～2018．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2017年6月1日，A基金在银行间市场上买入A、B、C债券10000手，交易净价101元，截至2017年5月31日该债券的应付利息是

A、B、C债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2017．5．1～2018．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2017年6月1日，A基金在银行间市场上买入A、B、C债券10000手，交易净价101元，截至2017年5月31日该债券的应付利息是

关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是()。

由公司资产、收益、股息等因素所决定的是()。

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是()。

开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

UCITS一号指令基金信息披露的规定中，关于申购与赎回价格，规定应至少()。

某10年期附息债券，面值为l00，市场价格为98元，一位基金经理用这个债券的当期收益率直接来估算其到期收益率，下列较为合理的解释是()。

土地使用权的评估通常是按其最佳使用用途为依据进行的，土地与建筑物用途不协调所造成的价值损失一般是以________体现出来()

肿瘤的异型性大，表明该肿瘤细胞()

关于Χ线量的叙述，正确的是

钢制承压容器熔化焊对接焊接接头缺陷包括()。

新中国成立后，国防与军队建设大体上经历了四个阶段，其中一个阶段为全面建设时期，在这一时期成功爆炸了我国第一颗原子弹，其时问是()。

1937年11月，毛泽东在延安党的活动分子会议上作了《___》的报告，指出_已是党内的主要危险倾向，强调要坚持统一战线中的独立自主原则。

—HowcanImendit?—Well,lookatthe______,please.

•ReadthetextbelowaboutopinionsonChina’scarmarket.•Inmostofthelines34--45thereisoneextraword.Itiseither

ProductionofRiceRicegivesmore(35)perhectarethanothercerealcropsandproductionhasincreasedover100%inrec

TheriseofBritishnovelwasinthe______.

下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

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A、B、C债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2017．5．1～2018．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2017年6月1日，A基金在银行间市场上买入A、B、C债券10000手，交易净价101元，截至2017年5月31日该债券的应付利息是

关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是()。

由公司资产、收益、股息等因素所决定的是()。

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下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是()。

开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

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土地使用权的评估通常是按其最佳使用用途为依据进行的，土地与建筑物用途不协调所造成的价值损失一般是以________体现出来()

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1937年11月，毛泽东在延安党的活动分子会议上作了《___________》的报告，指出_________已是党内的主要危险倾向，强调要坚持统一战线中的独立自主原则。

—HowcanImendit?—Well,lookatthe______,please.

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TheriseofBritishnovelwasinthe______.

1937年11月，毛泽东在延安党的活动分子会议上作了《___》的报告，指出_已是党内的主要危险倾向，强调要坚持统一战线中的独立自主原则。