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下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
admin
2019-01-17
27
问题
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
选项
A、某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息
B、某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
C、某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续
D、某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
答案
D
解析
销售合规性风险管理的主要措施之一是：制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求，在销售基金产品和服务过程中，充分了解客户的情况，根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。选项D违背这一要求，可能给基金公司造成销售合规性风险。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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